华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金      更新的招募说明书  基金管理东谈主：华泰柏瑞基金管理有限公司  基金托管东谈主：交通银行股份有限公司       二〇二四年十一月   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      迫切领导   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2020 年 8 月 20 日中国 证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《对于准予华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资 基金注册的批复》（证监许可20201901 号）的注册，进行召募。本基金的基金合同于 2020 年   华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理东谈主”或“管理东谈主”或“本公司”）保证招募说 明书的内容委果、准确、齐备。本招募说明书在中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募 的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作出本体性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。   基金管理东谈主依照恪称包袱、诚挚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资者在投老本 基金前，应全面了解本基金的家具本性，充分筹商自身的风险承受才调，感性判断阛阓，并承 担基金投资中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而 形成的系统性风险、个别证券特等的非系统性风险、股指期货和股票期权投资风险、由于基金 投资者贯串多量赎回基金产生的流动性风险、基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管 理风险等等。   本基金将投资于创业板股票，可能濒临创业板股票的特等风险，具体包括退市风险、股价 波动风险等。具体风险请查阅本招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。   本基金的投资范畴包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境 内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、立异企业刊行、境外刊行东谈主以及交 易机制干系的特等风险。   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东谈主履行相应范例后，不错 启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将 对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东谈主仔细阅读干系内 容并矜恤本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者认购（或申购）本基金时应精致阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理东谈主 建议投资者根据自身的风险收益偏好，遴聘适合我方的基金家具，何况中耐久捏有。   基金的过往事迹并不预示其翌日推崇。   本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 15 日，干系财务和事迹推崇数据截止 日为 2024 年 09 月 30 日，财务和事迹推崇数据未经审计。   本基金托管东谈主交通银行股份有限公司已对投资组合禀报和事迹推崇进行了复核阐述。                                                 华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 一、序论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》（以下简称《信息 走漏办法》）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理轨则》（以下简称《流动性风 险管理轨则》）、《证券投资基金信息走漏内容与步地准则第 5 号》 等干系法律法例以及《华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同） 编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性证明或者紧要遗漏，并对其真 实性、准确性、齐备性承担法律作事。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府恳求召募的。 本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏 有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同偏激他干系轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 捏有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、基金合同和其他干系法律法例轨则召募，并在中国 证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念 出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。                    华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 二、释义      本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 效校正和补充 资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用校正和补充 更新 规则以偏激他对基金合同当事东谈主有不竭力的决定、决议、文告等 过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下 东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的校正 金销售管理办法》及颁布机关对其时时作念出的校正 集证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其时时作念出的校正 投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的校正 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其时时作念出的校正 括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主                  华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 经干系政府部门批准建树并存续的企业法东谈主、办事法东谈主、社会团体或其他组织 法例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 及干系法律法例轨则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 申购、赎回、调换、转托管及按期定额投资等业务 条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业务的机构 建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建立并督察基金 份额捏有东谈主名册和办理非交易过户等 华泰柏瑞基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 额偏激变动情况的账户 赎回、调换或转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 国证监会办理基金备案手续已矣，并获取中国证监会书面阐述的日历 结果报中国证监会备案并赐与公告的日历                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 东谈主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管理东谈主和投资东谈主共同治服 行动 行动 金份额兑换为现款的行动 将其捏有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调换为基金管理东谈主管理的其他基金基金份额的行 为 构的操作 扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申 请的一种投资方式 出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调换中转入恳求份额总和后的余额)高出上一绽放 日基金总份额的 10% 现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约 价值总和 的过程 法》轨则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站） 等媒介 务的用度               华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 分为不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不从本类别基金资产入彀 提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，且 从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额 现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期进款（含公约约定有条件 提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主 债务误期无法进行转让或交易的债券等 基金休养投资组合的阛阓冲击成安分拨给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额捏有 东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待 的在于有用遏止并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施 期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不确定性 的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 据，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资器具，资产支捏 证券；中国证监会、中国东谈主民银行招供的其他具有精熟流动性的货币阛阓器具   以上释义中触及法律法例、业务功令的内容，法律法例、业务功令校正后，如适用本基金，相 关内容以校正后法律法例、业务功令为准。                        华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 三、基金管理东谈主    （一）基金管理东谈主概况    称呼：华泰柏瑞基金管理有限公司    住所：中国（上海）开脱贸易磨练区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    法定代表东谈主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准建树机关：中国证券监督管理委员会    批准建树文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    计议范畴：发起建树基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务    组织表情：有限作事公司    注册老本：贰亿元东谈主民币    存续期间：捏续计议    酌量东谈主：汪莹白    酌量电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限作事公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏 州新区高新时刻产业股份有限公司 2%。    （二）主要东谈主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在 华泰证券作事，历任经纪业务总部时刻驾驭、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营业部 总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主捏作事)、北京分公司总司理、融资融 券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任会聚金融部互联网运营团队负 责东谈主、用户体验与联想团队负责东谈主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事，1992 年至 （香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱老本（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年 任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席奉行官，2019 年至 2020                    华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 年任泓策投资管理有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong, Limited 亚洲区主管兼香港首席奉行官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席 奉行官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾赴任于升强工业股份有限公司，华之杰国际生意顾问人有限公 司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资顾问人股份有限公司管理部司理，1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资相信股份有限公司管理部司理、资深司理、协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 盟国证券投资顾问人股份有限公司副总司理、总司理、董事长暨总 司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资顾问人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。    韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监督 管理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总司理。2011 年 10 月加 入华泰柏瑞基金管理有限公司。    李晗女士：孤独董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所 合伙东谈主。    田中荣治先生：孤独董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村国际（香港）有限公司、野村资产管理香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国国际金融日 本株式会社代表取缔役社长。    孙茂竹先生：孤独董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东谈主民大学商学院陶冶、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东谈主民大学退休。    尹雷先生：孤独董事，硕士，曾任深圳证券交易所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基金 奉行董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基金总 裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。    刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月进入公司，曾任无锡解放西 路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东谈主，无锡城市中心营业部总 司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。    卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威管帐师事务所、安永管帐师事务所、华为时刻 有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港），2014 年 10 月加入柏瑞投资亚洲有限公司，现任柏瑞投资亚洲有限公司全球税务主管兼亚太区财务 总监。    刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任风险管理部副 总监。    赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任基金事务部                  华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 总监。   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督管理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总司理。2011 年 10 月 加入华泰柏瑞基金管理有限公司。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开 发司理，2001-2004 年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月 任华泰柏瑞基金管理有限公司总司理助理。   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI ）担任投资司理， 投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏 瑞量化优选生动配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行夹杂 型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动生动 配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化颖悟生动配 置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化十足收益策略按期绽放夹杂 型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益按期绽放夹杂 型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利生动配置夹杂 型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优生动配置夹杂型证券投资基金 的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法生动配置夹杂型证券投资基金的基金司理。 柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略 交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证 券投资基金的基金司理。本科与研究生毕业于清华大学, MBA 毕业于好意思国加州大学伯克利分校 哈斯商学院。   刘万方先生：督察长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公 司名堂投资司理，好意思国 MBP 接洽公司接洽顾问人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金 管理有限公司督察长，朱雀股权投资管理股份有限公司副总司理，朱雀基金管理有限公司总经 理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任公司督察长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金管理有限公司北京分公司高等董事总司理，国                 华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 联安基金管理有限公司副总司理，金鹰基金管理有限公司副总裁，万家基金管理有限公司副总 司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司范例员，1998- 司，现任首席信息官兼信息时刻部总监。   裴晓念念先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信用 保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金管理有限公司非银客户部总 司理助理（主捏作事），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任公司副总司理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永谈中天管帐师事务所审计司理、渣打银行（中 国）有限公司财务部高等司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月 加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任公司财务总监。   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金管理有限公司高等基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历 任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总司理兼指 数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2011 年 理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交 易型绽放式指数证券投资基金荟萃基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 指数证券投资基金荟萃基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利生动配置 夹杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利生动配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 3 月至 柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任华泰 柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型绽放式指数证券投资基金荟萃基金的基金司理。2018 年 12 月 起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月起任华 泰柏瑞中证红利低波动交易型绽放式指数证券投资基金荟萃基金的基金司理。2019 年 9 月至 至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交易型绽放式指数证券投资基金荟萃基金的基金司理。 司理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽放式指数证券投资基金 （QDII）的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中证沪港深立异药产业交易型开                  华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健 征战与服务交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南边东英恒生 科技指数交易型绽放式指数证券投资基金荟萃基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华 泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交易型绽放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略 交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型开 放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交易型绽放 式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股交易型绽放式指数证券 投资基金的基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任 第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构开心部总监、机构业务一部总监、华中营销中心 总监、券生意务部总监、总司理助理兼券生意务部总监，现任公司副总司理兼券生意务部总 监。   田汉卿女士，副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI ）担任投资司理， 投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏 瑞量化优选生动配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行夹杂 型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动生动 配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化颖悟生动配 置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化十足收益策略按期绽放夹杂 型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益按期绽放夹杂 型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利生动配置夹杂 型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优生动配置夹杂型证券投资基金 的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法生动配置夹杂型证券投资基金的基金司理。 柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略 交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证 券投资基金的基金司理。本科与研究生毕业于清华大学, MBA 毕业于好意思国加州大学伯克利分校 哈斯商学院。   凌若冰女士，芝加哥大学金融数学硕士。2012 年 10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，               华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 历任家具开发专员、高等家具司理、研究员、高等研究员、专户投资司理。2021 年 9 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞量化明选夹杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月起任华泰柏瑞港股通 量化生动配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞量化创享夹杂型证券 投资基金的基金司理。   主席：总司理韩勇先生；   成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；总司理助理沈雪峰女士；总司理助理 董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵先生；主 动权益投资副总监吕慧建先生。   列席东谈主员: 督察长或风险管理部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他东谈主 员列席投资决策委员会会议。   上述东谈主员之间不存在至支属关系。   （三）基金管理东谈主的职责 申购、赎回、调换和登记事宜； 全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理的基金财产和基金管 理东谈主的财产相互孤独，对所管理的不同基金财产远隔管理、远隔记账，进行证券投资； 请，实时、足额支付赎回款项；采纳适当合理的步调使野心绽放式基金份额认购、申购、赎回 和刊出价钱的方法合适基金合同等法律文献的轨则； 东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会； 关尊府；              华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金   （四）基金管理东谈主的承诺 会的干系轨则，建立健全里面限制轨制，采纳有用步调，驻防违反现行有用的干系法律、法例、 规则、基金合同和中国证监会干系轨则的行动发生。 建立健全的里面限制轨制，采纳有用步调，驻防下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）招架允地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会谢却的其他行动。 法例及行业范例，诚挚信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法计议；   （2）违反基金合同或托管公约；   （3）专门毁伤基金份额捏有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）拒接、阻挠、费劲或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽包袱、奢靡权柄；   （7）违反现行有用的干系法律、法例、规则、基金合同和中国证监会的干系轨则，泄漏 在职职期间明察的干系证券、基金的生意奥秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资规划 等信息；   （8）违反证券交易场地业务功令，利用对敲、倒仓等技能主管阛阓价钱，骚动阛阓顺次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不高洁技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息走漏和告白中专门含有虚假、误导、诓骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会谢却的行动。               华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金   （1）依照干系法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违反现行有用的干系法律、法例、规则、基金合同和中国证监会的干系轨则，泄 漏在职职期间明察的干系证券、基金的生意奥秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额捏有东谈主利益的证券交易偏激他行为。   （五）基金管理东谈主的里面限制轨制   （1）健全性原则。里面限制必须覆盖公司各个部门和各级岗亭，并渗入到各项业务过程， 涵盖决策、奉行、监督、反馈等各个计议范例；   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控范例，真贵内限轨制的 有用奉行；   （3）孤独性原则。公司在精简的基础上建树冒失充分餍足计议运作需要的机构、部门和 岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保捏相对孤独。里面限制的查验评价部门必须孤独于里面控 制的建立和奉行部门；   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建树应权责分明、相互制衡，摒除里面限制 中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、 决策、奉行、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上适当遏止，以达到风险驻防的 目的；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的计议管理方法缩小运作成本，提高经济效益，以 合理的限制成本达到最好的里面限制成果。   （1）限制环境   董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险限制和财务监控，审 查公司的内限轨制，并对紧要关联交易进行审计；董事会下设薪酬、侦查与阅历审查委员会， 对董事、总司理、督察长、财务总监和其他高等管理东谈主员的候选东谈主进行阅历审查以确保其具有 中国证监会所要求的任职阅历，制定董事、监事、总司理、督察长、财务总监、其他高等管理 东谈主员及基金司理的薪酬/薪金规划或决议。   公司管理层在总司理指点下，精致奉行董事会确定的里面限制计谋，为了有用贯彻公司董              华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 事会制定的计议方针及发展计谋，建树了投资决策委员会和风险限制委员会，就基金投资和风 险限制等发表专科观点及建议。   公司建树督察长，对董事会负责，主要负责对公司里面限制的正当合规性、有用性和合理 性进行审查，发现紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会禀报。   （2）风险评估   公司风险限制东谈主员按期评估公司风险情状，范畴包括通盘能对计议主义产生负面影响的内 部和外部因素，评估这些因素对公司总体计议主义产生影响的进度及可能性，并将评估禀报报 公司董事会及高层管理东谈主员。   （3）限制行为   限制行为包括自我限制、职责分离、监察稽核、什物限制、事迹评价、严格授权、资产分 离、危急处理等政策、范例或步调。   自我限制以各岗亭的主义作事制为基础，是里面限制的第一谈防地。在公司里面建立科学、 严格的岗亭分离轨制，在干系部门和干系岗亭之间建立迫切业务处理凭据传递和信息调换轨制， 后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督作事，使相互监督制衡的机制成为里面限制的第二 谈防地。充分阐明督察长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作 用，建立里面限制的第三谈防地。   （4）信息与调换   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务请问体系，形成了从上至下的信息传播渠谈和 从下到上的信息呈报渠谈。通过建立有用的信拒却流渠谈，保证了公司职工及各级管理东谈主员可 以充分了解与其职责干系的信息，并实时投递适当的东谈主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险限制委员会和法律监察部等部门在 各自的权柄范畴内开展。本公司建树了孤独于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东谈主员履 行里面稽核职能，查验、评价公司里面限制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面限制 轨制的奉行情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时建议改进观点，促进公司里面 管理轨制有用地奉行。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和撑捏里面限制轨制是本公司董事会及管理层的作事；   （2）本公司承诺以上对于里面限制轨制的走漏委果、准确；   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展不竭完善里面限制轨制。                    华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 四、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主基本情况   公司法定汉文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东谈主：任德奇   住      所：中国（上海）开脱贸易磨练区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时刻：1987 年 3 月 30 日   注册老本：742.63 亿元   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   酌量东谈主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券交 易所挂牌上市。交通银行贯串 16 年置身《金钱》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排行第 154 位；列《银巨匠》(The Banker)杂志全球千家大银行一级老本排行第 9 位。   限制 2024 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为东谈主民币 14.59 万亿元。2024 年前三季度，交 通银行完毒害利润(包摄于母公司鞭策)东谈主民币 686.90 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年基金、证券和银 行的从业教诲，具备基金从业阅历，以及经济师、管帐师、工程师和讼师等中高等专科时刻职 称，职工的学历头绪较高，专科漫衍合理，办事技能优良，办事谈德教养过硬，是一支诚挚勤 勉、积极跳跃、开拓立异、简洁进取的资产托管从业东谈主员队列。   任德奇先生，董事长、奉行董事，高等经济师。   任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长职 责）、奉行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、奉行董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月 至 2018 年 6 月任中国银行奉行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 港（控股）有限公司非奉行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东谈主民币交易业 务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任 中国成立银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管理部总司理、湖北省分行行 长、风险管理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国成立银行岳阳长岭支行、岳阳 市中心支行、岳阳分行，中国成立银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部作事。任先生    张宝江先生，副董事长、奉行董事、行长，高等经济师。    张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行长，总 行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主捏作事）、办公室副主任、研 究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究生院获经济学硕士学位，2004 年于中央 党校研究生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行资 产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、保障与 待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、总司理助理。徐先生 2000 年于 复旦大学获经济学硕士学位。    限制 2024 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 828 只。此外，交通银行还托管了 基金公司特定客户资产管理规划、证券公司客户资产管理规划、开心家具、相信规划、私募投 资基金、保障资金、天下社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实社保基金、养老保 障管理基金、企业年金基金、办事年金基金、期货公司资产管理规划、QFI 证券投资资产、 QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等家具。    （二）基金托管东谈主的里面限制轨制    交通银行严格治服国度法律法例、行业规则及行内干系管理轨则，加强里面管理，托管部 业务轨制健全并确保贯彻奉行各项规则，通过对多样风险的识别、评估、限制及缓释，有用地 完结对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金捏有东谈主的正当权益。 穿于托管业务计议管理行为恒久。                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 覆盖各项业务、各个部门和各级东谈主员，并渗入到决策、奉行、监督、反馈等各个计议范例，建 立全面的风险管理监督机制。 资产相互孤独，对不同的受托基金资产远隔建树账户，孤独核算，分账管理。 级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过有用的相互制衡步调摒除里面限制中的盲点。 形成科学合理的里面限制决策机制、奉行机制和监督机制，通过行之有用的限制经由、限制措 施，建立合理的内控范例，保障各项内控管理主义被有用奉行。 要求相适合，尽量缩小计议运作成本，以合理的限制成本完结最好的里面限制主义。  根据《证券投资基金法》、《中华东谈主民共和国生意银行法》、《生意银行资产托管业务指 引》等法律法例，托管部制定了一整套严实、齐备的证券投资基金托管管理规则轨制，确保基 金托管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行 资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统成立管理办法》、《交通银行资 产托管部信息走漏轨制》、《交通银行资产托管业务生意奥秘管理轨则》、《交通银行资产托 管业务从业东谈主员行动范例》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，并根据阛阓变 化和基金业务的发展不竭加以完善。作念到业务单干科学合理，时刻系统管理范例，业务管理制 度健全，中枢功课区实行顽固管理，落实各项安全遏停步调，干系信息走漏由专东谈主负责。  托管部通过对基金托管业务各范例的事前揭示、事中限制和过后查验步调完结全经由、全 链条的风险管理，遴聘国际着名管帐师事务所对基金托管业务运行进行国际程序的里面限制评 审。      （三）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和范例  交通银行看成基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理 办法》和干系证券法例的轨则，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核 算、基金资产净值的野心、基金管理东谈主薪金的计提和支付、基金托管东谈主薪金的计提和支付、基 金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分拨等行动的正当性、合规性进行监督和核 查。  交通银行看成基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有违反《证券投资基金法》、《公开召募证券             华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 投资基金运作管理办法》等干系证券法例和《基金合同》的行动，实时文告基金管理东谈主赐与纠 正，基金管理东谈主收到文告后实时查对阐述并进行休养。交通银行有权对文告县项进行复查，督 促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对交通银行文告的违法事项未能实时纠正的，交通银行有权报 告中国证监会。  交通银行看成基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有紧要违法行动，有权立即禀报中国证监会， 同期文告基金管理东谈主限期纠正。                    华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 五、干系服务机构   （一）基金份额发售机构  基金份额发售机构包括基金管理东谈主的直销机构和代销机构的销售网点。  华泰柏瑞基金管理有限公司  注册地址：中国（上海）开脱贸易磨练区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  办公地址：中国（上海）开脱贸易磨练区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  法定代表东谈主：贾波  电话：（021）38784638  传真：（021）50103016  酌量东谈主：汪莹白  客服电话：400-888-0001，（021）38784638  公司网址：www.huatai-pb.com  （1）A 类基金份额代销机构：  注册地址：北京市晨曦区从容路 5 号院 3 号楼 8 层  办公地址：北京市晨曦区从容路 5 号院 3 号楼 8 层  法定代表东谈主：李如东  酌量东谈主：韩晓彤  客服电话：400-818-0100  公司网址： www.aibank.com  注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号  办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号  法定代表东谈主：王滨  传真：010-66573255  服务电话：95519  公司网址：www.e-chinalife.com  注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 办公地址：北京市晨曦区晨曦门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层 法定代表东谈主：李科 酌量东谈主：王超 电话：010-59053660 传真：010-59053700 服务电话：95510 公司网址：http://fund.sinosig.com/ 注册地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 办公地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法定代表东谈主：傅子能 公司网址： www.qzccbank.com 客服电话：400-88-96312 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 法定代表东谈主：郭浩 服务电话：95186 公司网址：www.zybank.com.cn 注册地址：北京市复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市复兴门内大街 55 号 法定代表东谈主：廖林 传真：（010）66107914 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东谈主：谷澍 酌量东谈主：韩国强 传真：（010）85109219                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主：刘连舸 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东谈主：田国立 传真：（010）66275654 客服电话：95533 公司网址：www.ccb.com 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 注册地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com 注册地址：北京市东城区晨曦门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区晨曦门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表东谈主：李庆萍 客服电话：95558                 华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 公司网址：bank.ecitic.com 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东沿路 12 号 法定代表东谈主：高国富 服务电话：95528 公司网址： www.spdb.com.cn 注册地址: 福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦 法定代表东谈主：吕家进 客服电话： 95561 公司网址：www.cib.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表东谈主：唐双宁 客服电话：95595 公司网址：www.cebbank.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东谈主：洪崎 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东谈主：刘建军 客服电话：95580 公司网址：www.psbc.com                    华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表东谈主：霍学文 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 法定代表东谈主：李民吉 客服电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn 注册地址：中国（上海）开脱贸易磨练区银城中路 168 号 办公地址：中国（上海）开脱贸易磨练区银城中路 168 号 法定代表东谈主：金煜 客服电话：95594 公司网站：www.bosc.cn 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东谈主：杨明生 客服电话：4008308003 公司网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 传真：0755-82080386 客服电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                    华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表东谈主：李宏鸣 客服电话：96588 公司网址：www.hsbank.com.cn 注册地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表东谈主：张荣森(代) 客服电话：95527 公司网址：www.czbank.com 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表东谈主：卢国锋 酌量东谈主：朱杰霞 电话：0769-27239605 客服电话：956033 公司网站：www.dongguanbank.cn 注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号 办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号 法定代表东谈主：宋剑斌 客服电话：95398 公司网站： www.hzbank.com.cn 注册地址：中国江苏省南京市中华路 26 号                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号 法定代表东谈主：夏平 酌量东谈主：张洪玮 电话：025-58587036 传真：025-58588720 客服电话：95319 公司网址：www.jsbchina.cn 注册地址：哈尔滨市谈里区尚志大街 160 号 办公地址：哈尔滨市谈里区尚志大街 160 号 法定代表东谈主：郭志文 客服电话：95537 或 400-609-5537 公司网址：www.hrbb.com.cn 注册地址：嘉兴市开国南路 409 号 办公地址：嘉兴市开国南路 409 号 法定代表东谈主：许洪明 客服电话：0573-96528 公司网址：www.bojx.com 注册地址：广州市河汉区珠江东路 30 号 办公地址：广州市河汉区珠江东路 30 号 法定代表东谈主：丘斌 客服电话：96699(广东）400-83-96699（天下） 公司网站：www.gzcb.com.cn 注册地址：陕西省西安市高新路 60 号 办公地址：陕西省西安市高新路 60 号 法定代表东谈主：郭军 客服电话：400-869-6779 公司网址：www.xacbank.com 公司网址：www.xacbank.com                    华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 办公地址：常州市武进区延政中路 9 号 法定代表东谈主：陆晨曦 客服电话：96005 公司网站：www.jnbank.com.cn 注册地址：中国（江苏）开脱贸易磨练区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：中国（江苏）开脱贸易磨练区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表东谈主：王兰凤 电话：0512-69868373 客服电话：96067 公司网址：www.suzhoubank.com 注册地址：上海浦东新区花坛石桥路 66 号东亚银行大厦 29 楼 办公地址：上海浦东新区花坛石桥路 66 号东亚银行大厦 法定代表东谈主：李国宝 客服电话：95382 公司网址：www.hkbea.com.cn 注册地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号 办公地址：上海市黄浦区开平路 88 号瀛通绿地大厦 法定代表东谈主： 陈颖 公司网址： www.hfbank.com.cn 客服电话：95395 注册地址： 上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东谈主：周杰 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com                  华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东谈主：杨周全 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五谈口广场 1 号楼 21 楼 法定代表东谈主：兰荣 客服电话：400-888-8123 公司网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东谈主：尤习贵 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网址：www.95579.com 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表东谈主：吴坚 客服电话：400-809-6096 公司网址：www.swsc.com.cn 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号 5 楼                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 法定代表东谈主：高振营 客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东谈主：王达 客服电话：95322 公司网址：www.wlzq.cn 注册地址：中国（上海）开脱贸易磨练区浦明路 8 号 办公地址：中国（上海）开脱贸易磨练区浦明路 8 号 法定代表东谈主： 景忠 酌量东谈主： 刘玥 电话：021-80508592 传真：010-85127641 客服电话：95376 公司网址：www.mszq.com 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表东谈主：沈和付 客服电话：95578 公司网址：www.gyzq.com.cn 注册地址：天津市经济时刻开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号 法定代表东谈主：安志勇 客服电话：400-651-5988 公司网址：www.ewww.com.cn 注册地址：南京市江东中路 228 号                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大路 4011 号 港中旅大厦 18 楼   法定代表东谈主：张伟   客服电话：95597   公司网址：www.htsc.com.cn   注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼   办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼   法定代表东谈主：王怡里   客服电话：400-666-1618、（0351）95573   公司网址：www.i618.com.cn   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东谈主：肖海峰   客服电话：95548   公司网址：sd.citics.com   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新广大厦)12、15 层   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号(新广大厦)12、15 层   法定代表东谈主：李娟   客服电话：95309   公司网址：www.dxzq.net   注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号   办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号   法定代表东谈主：范力   客服电话：95330   公司网址：www.dwzq.com.cn   注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼                  华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 法定代表东谈主：祝瑞敏 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层 法定代表东谈主：潘鑫军 客服电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市晨曦区晨曦门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 15-19 层 法定代表东谈主：施华 客服电话：95571 公司网址：www.foundersc.com 注册地址：广东省深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表东谈主：张巍 客服电话：（0755）33680000、400-6666-888 公司网址：www.cgws.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东谈主：胡伏云 客服电话：95396                  华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 公司网址：www.gzs.com.cn 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 客服电话：95360 公司网址：www.nesc.cn 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表东谈主：李剑锋 客服电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东谈主：何伟 客服电话：400-891-8918 公司网址：www.shzq.com 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方金钱大厦 法定代表东谈主：戴彦 酌量东谈主: 付佳 客服电话：95357 公司网址：http://www.18.cn 注册地址：北京市晨曦区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市晨曦区东三环北路 27 号楼 12 层 法定代表东谈主：张威 客服电话：95399 公司网址：www.cctgsc.com.cn                  华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 注册地址： 山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址： 山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表东谈主： 董祥 客服电话：400-712-1212 公司网址：www.dtsbc.com.cn 注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 法定代表东谈主：葛小波 客服电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东谈主：吴承根 客服电话：（0571）95345 公司网址：www.stocke.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号祯祥金融中心 61 层-64 层 办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东谈主：何之江 客服电话：95511*8 公司网址：stock.pingan.com 注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表东谈主：章宏韬 客服电话：400-809-6518（天下） 96518（安徽） 公司网址：www.hazq.com 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际金钱中心 26-28 层                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际金钱中心 26-28 层 法定代表东谈主：刘宛晨 酌量东谈主：郭静 电话：（0731）84403347 传真：（0731）84403347 客服电话：400-88-35316 公司网址：www.cfzq.com 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 22 楼 法定代表东谈主：陈照星 客服电话：95328 公司网址：www.dgzq.com.cn 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表东谈主：菅明军 客服电话：95377 公司网址：www.ccnew.com 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东谈主：翁振杰 客服电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：王文卓 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn                  华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表东谈主：宁敏 客服电话：400-620-8888 公司网址：www.bocichina.com 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意概述楼 办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼 7 楼 法定代表东谈主: 祝艳辉 客服电话：956088 公司网址：www.cnht.com.cn 注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信大厦 4，15 楼 法定代表东谈主：裘强 客服电话：（0791）6285337 公司网址：www.gsstock.com 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东谈主：杨炯洋 客服电话：95584 公司网址：www.hx168.com.cn 注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东谈主：王献军 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层                      华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金    法定代表东谈主：李玮    客服电话：95538    公司网址：www.zts.com.cn    注册地址：深圳市前海深港配合区南山街谈桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中 心 406    办公地址：深圳市福田区深南大路招商银行大厦 40-42 层    法定代表东谈主：余维佳    客服电话：4008323000    公司网址：http://www.csco.com.cn    注册地址：深圳市福田区福华沿路 115 号投行大厦 18 楼    办公地址：深圳市福田区福华沿路 115 号投行大厦 18 楼    法定代表东谈主：刘学民    客服电话：400-888-1888    公司网址：www.firstcapital.com.cn    注册地址： 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼    办公地址： 深圳市福田区深南大路 4001 号期间金融中心 3 层    法定代表东谈主： 王作义    客服电话：95372    公司网址： www.jyzq.cn    注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼    办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼    法定代表东谈主：王宜四    客服电话：400-886-6567    公司网址：www.avicsec.com    注册地址：上海市福山路 500 号 26 楼    办公地址：上海市福山路 500 号 26 楼    法定代表东谈主：姚文平                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 客服电话：400-888-8128 公司网址：www.tebon.com.cn 注册地址：西安市东新街 232 号陕西相信大厦 16-17 层 办公地址：西安市东新街 232 号陕西相信大厦 16-17 层 法定代表东谈主：徐朝日 客户服务电话：95582 网站：www.westsecu.com 注册地址：福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7、8 层 办公地址：福建省福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7-10 层 法定代表东谈主：黄金琳 客服电话：96326（福建省外请加拨 0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼 法定代表东谈主：祁建邦 客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 公司网址：www.hlzqgs.com 注册地址：北京市晨曦区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市晨曦区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表东谈主：沈如军 客服电话：400-910-1166 公司网址：www.cicc.com.cn 注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表东谈主：沈继宁 客服电话：96336（浙江）,400-869-6336（天下） 公司网址：www.ctsec.com                        华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金    注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层    办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层    法定代表东谈主：李抱    公司网址： www.yongxingsec.com    客服电话：400-916-0666    注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b)单元    办公地址：上海市肇家浜路 750 号    法定代表东谈主：俞洋    客服电话： 400-109-9918、021－32109999、029-68918888    公司网址：www.cfsc.com.cn    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层选取 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层    法定代表东谈主：高涛    客服电话：95532    公司网址：www.china-invs.cn    注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    法定代表东谈主：李永湖    客服电话：95329    公司网址：www.zszq.com    注册地址：广州经济时刻开发区科学大路 60 号开发区金控中心 21、22、23 层    办公地址：深圳市福田区大百汇广场 12 楼    法定代表东谈主：严亦斌    客户服务电话：95564    公司网址：http://www.ykzq.com                  华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号 法定代表东谈主：赵洪波 客服电话：0451-85863673 公司网址：www.jhzq.com.cn 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：北京市晨曦区安立路 30 号仰猴子园东一门 2 号楼 法定代表东谈主：邓晖 客服电话：95305 公司网站： http://www.jzsec.com 注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈 18 号光大银行 18 楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈 18 号光大银行 18 楼 法定代表东谈主：刘强 客服电话：95341 公司网站：www.ytzq.com 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼 法定代表东谈主：冉云 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：中国（上海）开脱贸易磨练区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）开脱贸易磨练区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东谈主：刘加海 客服电话：021-68777222 公司网址：www.cnhbstock.com 注册地址：中国（上海）开脱贸易磨练区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：中国（上海）开脱贸易磨练区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼                       华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金    法定代表东谈主：祝健    客服电话：4001-962502    公司网站：www.ajzq.com    注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室    办公地址：北京市晨曦区晨曦门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦    法定代表东谈主：张海文    客服电话：95390    公司网址：www.crsec.com.cn    注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号    办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号    法定代表东谈主：翟建强    客服电话：95363    公司网址：www.s10000.com    注册地址：湖北省武汉市东湖新时刻开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼    办公地址：中国武汉武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼    法定代表东谈主：余磊    客服电话：400-800-5000    公司网址：www.tfzq.com    注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲    办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲    法定代表东谈主：李安有    客服电话：400-6180-315    网址：www.iztzq.com    注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、    办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 法定代表东谈主：赵玺 客服电话：4008-169-169 公司网址：www.daton.com.cn 注册地址：四川省成都市锦江区东谈主民南路 2 段 18 号川信大厦 10 楼 办公地址：四川省成都市锦江区东谈主民南路 2 段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表东谈主：吴玉明 客服电话：4008366366 公司网址：www.hxzq.cn 注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元 法定代表东谈主：李长伟 客服电话：95397 公司网址：www.tpyzq.com 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东谈主：李刚 客服电话：4008608866 公司网址：www.kysec.cn 注册地址：辽宁省沈阳市沈河区扯后腿路 49 号 办公地址：辽宁省沈阳市沈河区扯后腿路 49 号 法定代表东谈主：宋成 客服电话：400-618-3355 公司网站：www.mgzq.com 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 1902 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融广场 2 号楼） 法定代表东谈主：燕文波 客户服务电话：956011                     华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金    公司网站：https://www.huajinsc.cn    注册地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区深南大路南侧金地中心大厦 9 楼    办公地址：北京市晨曦区从容路 5 号院 3 号楼中建金钱国际中心 27 层联储证券    法定代表东谈主：吕春卫    客服电话： 400-620-6868    公司网址：www.lczq.com    注册地址：北京市晨曦区开国门外光华路 14 号 1 幢 6 层 609 号、610 号    办公地址：北京市晨曦区光华路 16 号中期大厦 B 座 4 层    法定代表东谈主：王兵    客服电话：95162    公司网站：www.cifco.net    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东谈主：张皓    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    注册地址：芜湖路 258 号    办公地址：芜湖路 258 号    法定代表东谈主：吴国华    客服电话：400 887 8707    公司网站：www.hsqh.net    上海东证期货有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易磨练区浦电路 500 号期货大厦 14 楼    办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 22 楼    法定代表东谈主：卢大印                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 客服电话：95503 公司网址：www.dzqh.com.cn 注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号当代广场三、四楼 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号当代广场三、四楼 法定代表东谈主：沈众辉 客服电话：4006 365 058 公司网站：www.dayouf.com 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层 法定代表东谈主：胡智 客服电话：400-628-0888 公司网址：www.htfc.com 注册地址：山西省太原市迎泽区菜园东街 2 号 办公地址：山西省太原市迎泽区菜园东街 2 号 法定代表东谈主：刘晓洁 客服电话：4006004882 公司网站：www.hhqh.com.cn 注册地址：中国（上海）开脱贸易磨练区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 客服电话：95521 公司网址：www.gtja.com 注册地址：北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层 法定代表东谈主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 公司网址：www.csc108.com                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华沿路 125 号国信金融大厦 37 楼机构办事部 法定代表东谈主：张纳沙 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 111 号 法定代表东谈主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn 注册地址：广州河汉区河汉北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：孙树明 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 办公地址：北京市晨曦区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 客服电话：4008-888-888、95551 公司网址:www.chinastock.com.cn 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东谈主：毛淮平 网站：www.amcfortune.com 客服热线：400-817-5666 注册地址：深圳市前海深港配合区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 法定代表东谈主：杨柳 酌量东谈主: 朱润康 公司网址：https://www.ppwfund.com 客服电话：400-666-7388 注册地址：深圳市前海深港配合区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市福田区深南大路 2003 号华嵘大厦 710 单元 法定代表东谈主：戴媛 公司网址：www.xintongfund.com 客服电话：400-000-5767 注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋 办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320 法定代表东谈主：刘晓光 客服电话：4000216088 公司网站：www.gxjlcn.com 注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 办公地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 法定代表东谈主：陈成 客服电话：0851-85407888 公司网址：www.sdebank.com 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层                       华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金    法定代表东谈主：张跃伟    酌量东谈主：孙娅雯    电话：021-20691831    传真：021-2069-1861    客服电话：400-820-2899    公司网站： www.erichfund.com    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街谈张杨路 500 号华润期间广场商务楼 10、11、12 和    法定代表东谈主：杨文斌    酌量东谈主：鲁育铮    电话：021-68077273    传真：021-68596916    客服电话：400-700-9665    公司网址：www.ehowbuy.com    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 26 楼    法定代表东谈主：其实    酌量东谈主：王超    传真：021-54509953    客服电话：400-181-8188    公司网址：www.1234567.com.cn    注册地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼    办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼    法定代表东谈主：薛峰    酌量东谈主：龚江江    电话：0755-33227950    传真：0755-33227951    客服电话：4006-788-887                    华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn 注册地址：北京市晨曦区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 办公地址：北京市晨曦区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 法定代表东谈主：闫振杰 酌量东谈主： 宋晋荣 酌量电话：010-59601366 转 7167 客服电话：400-818-8000 公司网站：www.myfund.com 注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东谈主：王德英 酌量东谈主：田媛 客服热线：400-610-5568 网站：www.boserawealth.com 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表东谈主： 吴强 酌量东谈主：董一锋 电话：0571—88911818 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东谈主：王珺 酌量东谈主：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站： http://www.fund123.cn                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 注册地址：北京市晨曦区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市晨曦区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东谈主：章知方 酌量东谈主：陈慧慧 电话：010-85657353 客服电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com 注册地址：北京市晨曦区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 办公地址：北京市晨曦区望京中航产融大厦 10 层 法定代表东谈主： 张昱 酌量东谈主：李艳 电话：010-59497361 客服电话：400-012-5899 公司网址：www.prolinkfund.com 注册地址：北京市晨曦区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 办公地址： 北京市晨曦区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 法定代表东谈主： 才殿阳 酌量东谈主: 魏晨 电话：01058664558 公司网址：www.yixinfund.com 客服电话：400-6099-200 注册地址：中国（上海）开脱贸易磨练区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国（上海）开脱贸易磨练区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东谈主： 张俊 酌量东谈主: 张蜓 公司网址：https://8.gw.com.cn/ 客服电话：021-20292031                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 17 层 法定代表东谈主：张斌 酌量东谈主: 孙博文 电话：010-83363101 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ 客服电话：4001661188-2 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东谈主：梁蓉 酌量东谈主: 魏素清 电话：010-66154828-8047 传真：010-63583991 公司网址： www.5irich.com 客服电话：010-66154828 注册地址：中国（上海）开脱贸易磨练区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法定代表东谈主： 李兴春 酌量东谈主: 张仕钰 酌量电话：021-60195205 公司网址： www.leadfund.com.cn 客服电话：400-032-5885 注册地址：北京市西城区德胜国际 B 座 407 办公地址：北京市西城区德胜国际 B 座 407 法定代表东谈主：罗细安 酌量东谈主：闫丽敏 公司网址： www.zcvc.com.cn 客服电话：010-67000988                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F 法定代表东谈主：汪静波 酌量东谈主：谭静怡 电话：021-80358749 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 注册地址：中国（上海）开脱贸易磨练区源深路 1088 号 7 层（现实楼层 6 层） 办公地址：中国（上海）开脱贸易磨练区源深路 1088 号 7 层 法定代表东谈主：陈祎彬 酌量东谈主：缪刘颖 公司网址：https://lupro.lufunds.com/ 客服电话：4008219031 注册地址： 北京市晨曦区工东谈主通顺场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址： 北京市晨曦区工东谈主通顺场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表东谈主： 何静 酌量东谈主：任旒 公司网址：www.hongdianfund.com/ 客服电话：400-068-1176 注册地址：珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表东谈主：肖雯 酌量东谈主：邱湘湘 公司网址：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 注册地址：深圳市前海深港配合区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区科技中沿路腾讯大厦• 法定代表东谈主：林海峰                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 酌量东谈主：李睿豪 酌量电话：0755-86013388-77386• 公司网址：www.tenganxinxi.com 客服电话：95017 注册地址：中国（上海）开脱贸易磨练区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东谈主：尹彬彬 酌量东谈主：陈东 公司网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 注册地址：河南自贸磨练区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸磨练区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东谈主：温丽燕 酌量东谈主：胡静华 酌量电话：0371-85518395 公司网址：www.hgccpb.com 客服电话：4000555671 注册地址：北京市晨曦区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市晨曦区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表东谈主：肖伟 酌量东谈主：王梦 酌量电话：010-8559-4745 公司网址：www.igesafe.com 客服电话：010-82350618 注册地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 办公地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 法定代表东谈主：祝中村 酌量东谈主：曾瑶敏                       华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金    酌量电话：0755-83999907    公司网址：www.fujifund.cn    客服电话：0755-83999907    注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室    注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F    法定代表东谈主：陈继武    酌量东谈主：宗利军    公司网址： www.vstonewealth.com    客服电话：400-643-3389    注册地址： 北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室    办公地址： 北京市晨曦区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层    法定代表东谈主：都剑辉    酌量东谈主：杨家明    酌量电话: 010-82055860    公司网址：www.niuniufund.com    客服电话：400-623-6060    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层    办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层    法定代表东谈主：赖任军    酌量东谈主：陈丽霞    电话：0755-84355914    公司网址：www.jfzinv.com    客服电话：400-9302-888    注册地址：中国（上海）开脱贸易磨练区福山路 33 号 11 楼 B 座    办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦    法定代表东谈主：宋晓言                  华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 酌量东谈主：马烨莹 酌量电话： 021-50712782 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn 注册地址：北京市晨曦区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市晨曦区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东谈主：李楠 酌量东谈主：田文晔 公司网址：https://danjuanfunds.com 客服电话：400-159-9288 注册地址： 上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室 办公地址： 上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室 法定代表东谈主： 黄欣 酌量东谈主：戴珉微 酌量电话：021-33768132-801 公司网址：www.zzwealth.cn 客服电话：400-6767-5263 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表东谈主：钱昊旻 酌量东谈主: 沈晨 酌量电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址：北京市通州区亦庄经济时刻开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层 法定代表东谈主：邹保威 酌量东谈主: 文雯                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 公司网址： kenterui.jd.com 客服电话：95518 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼 法定代表东谈主：沈丹义 酌量东谈主: 宋芳馨 客服电话：400-101-9301 公司网址：www.tonghuafund.com 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东谈主：盛超 酌量东谈主: 陈冬雷 客服电话：95055-4 公司网址：https://www.baiyingfund.com 注册地址：中国（上海）开脱贸易磨练区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）开脱贸易磨练区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主：马永谙 酌量东谈主：卢亚博 客服电话：400-080-8208 公司网址：www.licaimofang.cn 注册地址：北京市晨曦区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 办公地址：北京市晨曦区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表东谈主：都凌峰 酌量东谈主：陈臣 客服电话：400-158-5050 公司网址：www.tl50.com 注册地址：北京市晨曦区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012                        华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金     办公地址：北京市晨曦区开国路乙 118 号京汇大厦 1206     法定代表东谈主：彭浩     酌量东谈主：孔安琪     客服电话：400-004-8821     公司网址：www.taixincf.com     注册地址：深圳市前海深港配合区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室     办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室     法定代表东谈主： TEO WEE HOWE     酌量东谈主： 叶健     电话：0755-89460507     传真：0755-21674453     客服电话：400-684-0500     公司网址：www.ifastps.com.cn     注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研 楼 5 层 518 室     办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研 楼     法定代表东谈主：穆飞虎     酌量东谈主：河雪燕     电话：010-58982465     客服电话：010-62675369     公司网址：www.xincai.com     注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号     办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号     法定代表东谈主：钱燕飞     酌量东谈主：贾冠华     电话：18840966113     客服电话：95177     公司网址：www.snjijin.com                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 注册地址：成都市成华区成立路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市成华区成立路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东谈主：于海锋 酌量东谈主：曾健灿 客服电话：400-080-3388 公司网址：www.pywm.com.cn 注册地址：北京市北京经济时刻开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市晨曦区开国路 91 号金地中心 A 座 28 层 法定代表东谈主：武建华 网站：http://www.zzfund.com 客服热线：400-8180-888 注册地址：中国（上海）开脱贸易磨练区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室 办公地址：中国（上海）开脱贸易磨练区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室 法定代表东谈主：许欣 客服热线：400-100-2666 网站：www.zocaifu.com 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 法定代表东谈主：张峰 网站：www.harvestwm.cn 客服热线：400-021-8850 注册地址：北京市北京经济时刻开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市晨曦区开国路 91 号金地中心 A 座 28 层 法定代表东谈主：武建华 网站：http://www.zzfund.com 客服热线：400-8180-888                       华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金     注册地址：南京市玄武区玄武大路 699-1 号     办公地址：南京市玄武区玄武大路 699-1 号     法定代表东谈主：宋时琳     客服电话：4007-999-999 转 3     公司网站：http://jr.tuniu.com     注册地址：中国（上海）开脱贸易磨练区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室     办公地址：中国（上海）开脱贸易磨练区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室     法定代表东谈主：冷飞     酌量东谈主： 李娟     电话：021-50810687     传真：021-58300279     客服电话：021-50810673     公司网址：www.wacaijijin.com     注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601     办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601     法定代表东谈主：朱荣晖     酌量东谈主：钱金菊     电话：021-5109679     传真：021-5109679     服务电话：400-003-5811     公司网址：https://www.jinjiwo.com/     注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层     办公地址：北京市晨曦区紫月路 18 号院 朝来高技术产业园 18 号楼 (100000)     法定代表东谈主：程刚     酌量东谈主：张旭     电话：010-58160168     传真：010-58160173     客服电话：400-810-5919                     华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 公司网址：www.fengfd.com 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 法定代表东谈主：卜勇 酌量东谈主：贾伟刚 电话：0411-3902-7828 传真：（0411）3902 7888 客服电话：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com 注册地址： 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层 法定代表东谈主：吴雪秀 酌量东谈主：董宣 电话：13520209651 传真：010-88312099 客服电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元 法定代表东谈主：沈茹意 酌量东谈主：邓琦 电话：13816003070 传真：021-68889283 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn 注册地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室 办公地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室 法定代表东谈主：刘磊                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 酌量东谈主：刘蕾 电话：010-65602060 传真：010-65602060 客服电话：400-920-6677 公司网址：http://www.szfyfund.com 注册地址：北京市晨曦区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市晨曦区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表东谈主：杨健 酌量东谈主：李海燕 电话：010-65309516-814 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com 注册地址：中国(上海)开脱贸易磨练区世纪大路 1168 号 B 座 1701A 室 办公地址：中国(上海)开脱贸易磨练区世纪大路 1168 号 B 座 1701A 室 法定代表东谈主：周泉恭 酌量东谈主: 陈亮 电话：021-61600500-8013 公司网址： www.caicoffeefund.com 客服电话：021-61600500 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付六合总部大楼 2 楼 法定代表东谈主：金佶 酌量东谈主: 甄宝林 电话：021-54677088-6732 传真：021-33323830 公司网址:tty.chinapnr.com 客服电话：400-820-2819                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号 办公地址：江苏省南京市饱读楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室 法定代表东谈主：吴言林 客服电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界金钱中心 A 座 11 层 法定代表东谈主：王伟刚 客服电话：4006199059 公司网址：www.hcjijin.com 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号北好意思广场 A 座 1002 室 法定代表东谈主：王翔 客服电话：4008-205-369 公司网址：www.jiyufund.com.cn （2）C 类基金份额代销机构： 注册地址：哈尔滨市谈里区尚志大街 160 号 办公地址：哈尔滨市谈里区尚志大街 160 号 法定代表东谈主：郭志文 客服电话：95537 或 400-609-5537 公司网址：www.hrbb.com.cn 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 法定代表东谈主：郭浩 服务电话：95186 公司网址：www.zybank.com.cn 注册地址：广州市河汉区珠江东路 30 号                    华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 办公地址：广州市河汉区珠江东路 30 号 法定代表东谈主：丘斌 客服电话：96699(广东）400-83-96699（天下） 公司网站：www.gzcb.com.cn 注册地址：陕西省西安市高新路 60 号 办公地址：陕西省西安市高新路 60 号 法定代表东谈主：郭军 客服电话：400-869-6779 公司网址：www.xacbank.com 公司网址：www.xacbank.com 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 办公地址：常州市武进区延政中路 9 号 法定代表东谈主：陆晨曦 客服电话：96005 公司网站：www.jnbank.com.cn 注册地址：中国（江苏）开脱贸易磨练区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：中国（江苏）开脱贸易磨练区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表东谈主：王兰凤 电话：0512-69868373 客服电话：96067 公司网址：www.suzhoubank.com 注册地址：上海浦东新区花坛石桥路 66 号东亚银行大厦 29 楼 办公地址：上海浦东新区花坛石桥路 66 号东亚银行大厦 法定代表东谈主：李国宝 客服电话：95382 公司网址：www.hkbea.com.cn 注册地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 办公地址：上海市黄浦区开平路 88 号瀛通绿地大厦 法定代表东谈主： 陈颖 公司网址： www.hfbank.com.cn 客服电话：95395 注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：王滨 传真：010-66573255 服务电话：95519 公司网址：www.e-chinalife.com 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市晨曦区晨曦门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层 法定代表东谈主：李科 酌量东谈主：王超 电话：010-59053660 传真：010-59053700 服务电话：95510 公司网址：http://fund.sinosig.com/ 注册地址：北京市复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市复兴门内大街 55 号 法定代表东谈主：廖林 传真：（010）66107914 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东谈主：谷澍 酌量东谈主：韩国强                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 传真：（010）85109219 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主：刘连舸 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东谈主：田国立 传真：（010）66275654 客服电话：95533 公司网址：www.ccb.com 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 注册地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com 注册地址：北京市东城区晨曦门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区晨曦门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表东谈主：李庆萍                 华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 客服电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东沿路 12 号 法定代表东谈主：高国富 服务电话：95528 公司网址： www.spdb.com.cn 注册地址: 福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦 法定代表东谈主：吕家进 客服电话： 95561 公司网址：www.cib.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表东谈主：唐双宁 客服电话：95595 公司网址：www.cebbank.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东谈主：洪崎 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东谈主：刘建军 客服电话：95580 公司网址：www.psbc.com                    华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表东谈主：霍学文 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 法定代表东谈主：李民吉 客服电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn 注册地址：中国（上海）开脱贸易磨练区银城中路 168 号 办公地址：中国（上海）开脱贸易磨练区银城中路 168 号 法定代表东谈主：金煜 客服电话：95594 公司网站：www.bosc.cn 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东谈主：杨明生 客服电话：4008308003 公司网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 传真：0755-82080386 客服电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com                    华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表东谈主：李宏鸣 客服电话：96588 公司网址：www.hsbank.com.cn 注册地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表东谈主：张荣森(代) 客服电话：95527 公司网址：www.czbank.com 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表东谈主：卢国锋 酌量东谈主：朱杰霞 电话：0769-27239605 客服电话：956033 公司网站：www.dongguanbank.cn 注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号 办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号 法定代表东谈主：宋剑斌 客服电话：95398 公司网站： www.hzbank.com.cn                      华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金    注册地址：中国江苏省南京市中华路 26 号    办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号    法定代表东谈主：夏平    酌量东谈主：张洪玮    电话：025-58587036    传真：025-58588720    客服电话：95319    公司网址：www.jsbchina.cn    注册地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号    办公地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号    法定代表东谈主：傅子能    公司网址： www.qzccbank.com    客服电话：400-88-96312    注册地址：嘉兴市开国南路 409 号    办公地址：嘉兴市开国南路 409 号    法定代表东谈主：许洪明    客服电话：0573-96528    公司网址：www.bojx.com    注册地址：北京市晨曦区开国门外光华路 14 号 1 幢 6 层 609 号、610 号    办公地址：北京市晨曦区光华路 16 号中期大厦 B 座 4 层    法定代表东谈主：王兵    客服电话：95162    公司网站：www.cifco.net    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东谈主：张皓                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 客服电话：400-990-8826 公司网址：www.citicsf.com 注册地址：芜湖路 258 号 办公地址：芜湖路 258 号 法定代表东谈主：吴国华 客服电话：400 887 8707 公司网站：www.hsqh.net 上海东证期货有限公司 注册地址：中国（上海）开脱贸易磨练区浦电路 500 号期货大厦 14 楼 办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 22 楼 法定代表东谈主：卢大印 客服电话：95503 公司网址：www.dzqh.com.cn 注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号当代广场三、四楼 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号当代广场三、四楼 法定代表东谈主：沈众辉 客服电话：4006 365 058 公司网站：www.dayouf.com 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层 法定代表东谈主：胡智 客服电话：400-628-0888 公司网址：www.htfc.com 注册地址：山西省太原市迎泽区菜园东街 2 号 办公地址：山西省太原市迎泽区菜园东街 2 号 法定代表东谈主：刘晓洁 客服电话：4006004882                  华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 公司网站：www.hhqh.com.cn 注册地址：中国（上海）开脱贸易磨练区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 客服电话：95521 公司网址：www.gtja.com 注册地址：北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层 法定代表东谈主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 公司网址：www.csc108.com 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华沿路 125 号国信金融大厦 37 楼机构办事部 法定代表东谈主：张纳沙 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 111 号 法定代表东谈主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn 注册地址：广州河汉区河汉北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：孙树明 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 办公地址：北京市晨曦区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 客服电话：4008-888-888、95551 公司网址:www.chinastock.com.cn 注册地址： 上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东谈主：周杰 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东谈主：杨周全 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五谈口广场 1 号楼 21 楼 法定代表东谈主：兰荣 客服电话：400-888-8123 公司网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦                  华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 法定代表东谈主：尤习贵 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网址：www.95579.com 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表东谈主：吴坚 客服电话：400-809-6096 公司网址：www.swsc.com.cn 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号 5 楼 法定代表东谈主：高振营 客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东谈主：王达 客服电话：95322 公司网址：www.wlzq.cn 注册地址：中国（上海）开脱贸易磨练区浦明路 8 号 办公地址：中国（上海）开脱贸易磨练区浦明路 8 号 法定代表东谈主： 景忠 酌量东谈主： 刘玥                     华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金   电话：021-80508592   传真：010-85127641   客服电话：95376   公司网址：www.mszq.com   注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号   办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号   法定代表东谈主：沈和付   客服电话：95578   公司网址：www.gyzq.com.cn   注册地址：天津市经济时刻开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号   法定代表东谈主：安志勇   客服电话：400-651-5988   公司网址：www.ewww.com.cn   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大路 4011 号 港中旅大厦 18 楼   法定代表东谈主：张伟   客服电话：95597   公司网址：www.htsc.com.cn   注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼   办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼   法定代表东谈主：王怡里   客服电话：400-666-1618、（0351）95573   公司网址：www.i618.com.cn   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层                 华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 法定代表东谈主：肖海峰 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新广大厦)12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号(新广大厦)12、15 层 法定代表东谈主：李娟 客服电话：95309 公司网址：www.dxzq.net 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主：范力 客服电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东谈主：祝瑞敏 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层 法定代表东谈主：潘鑫军 客服电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市晨曦区晨曦门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 15-19 层 法定代表东谈主：施华 客服电话：95571                  华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 公司网址：www.foundersc.com 注册地址：广东省深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表东谈主：张巍 客服电话：（0755）33680000、400-6666-888 公司网址：www.cgws.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东谈主：胡伏云 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 客服电话：95360 公司网址：www.nesc.cn 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表东谈主：李剑锋 客服电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn                  华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东谈主：何伟 客服电话：400-891-8918 公司网址：www.shzq.com 注册地址：北京市晨曦区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市晨曦区东三环北路 27 号楼 12 层 法定代表东谈主：张威 客服电话：95399 公司网址：www.cctgsc.com.cn 注册地址： 山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址： 山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表东谈主： 董祥 客服电话：400-712-1212 公司网址：www.dtsbc.com.cn 注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 法定代表东谈主：葛小波 客服电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东谈主：吴承根 客服电话：（0571）95345 公司网址：www.stocke.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号祯祥金融中心 61 层-64 层 办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层                 华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 法定代表东谈主：何之江 客服电话：95511*8 公司网址：stock.pingan.com 注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表东谈主：章宏韬 客服电话：400-809-6518（天下） 96518（安徽） 公司网址：www.hazq.com 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际金钱中心 26-28 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际金钱中心 26-28 层 法定代表东谈主：刘宛晨 酌量东谈主：郭静 电话：（0731）84403347 传真：（0731）84403347 客服电话：400-88-35316 公司网址：www.cfzq.com 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 22 楼 法定代表东谈主：陈照星 客服电话：95328 公司网址：www.dgzq.com.cn 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表东谈主：菅明军 客服电话：95377 公司网址：www.ccnew.com 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方金钱大厦 法定代表东谈主：戴彦 酌量东谈主: 付佳 客服电话：95357 公司网址：http://www.18.cn 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东谈主：翁振杰 客服电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：王文卓 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表东谈主：宁敏 客服电话：400-620-8888 公司网址：www.bocichina.com 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意概述楼 办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼 7 楼 法定代表东谈主: 祝艳辉 客服电话：956088 公司网址：www.cnht.com.cn 注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信大厦 4，15 楼                      华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金    法定代表东谈主：裘强    客服电话：（0791）6285337    公司网址：www.gsstock.com    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦    法定代表东谈主：杨炯洋    客服电话：95584    公司网址：www.hx168.com.cn    注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室    法定代表东谈主：王献军    客服电话：95523 或 4008895523    公司网址：www.swhysc.com    注册地址：山东省济南市经七路 86 号    办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层    法定代表东谈主：李玮    客服电话：95538    公司网址：www.zts.com.cn    注册地址：深圳市前海深港配合区南山街谈桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中 心 406    办公地址：深圳市福田区深南大路招商银行大厦 40-42 层    法定代表东谈主：余维佳    客服电话：4008323000    公司网址：http://www.csco.com.cn    注册地址：深圳市福田区福华沿路 115 号投行大厦 18 楼    办公地址：深圳市福田区福华沿路 115 号投行大厦 18 楼    法定代表东谈主：刘学民                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 客服电话：400-888-1888 公司网址：www.firstcapital.com.cn 注册地址： 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址： 深圳市福田区深南大路 4001 号期间金融中心 3 层 法定代表东谈主： 王作义 客服电话：95372 公司网址： www.jyzq.cn 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表东谈主：王宜四 客服电话：400-886-6567 公司网址：www.avicsec.com 注册地址：上海市福山路 500 号 26 楼 办公地址：上海市福山路 500 号 26 楼 法定代表东谈主：姚文平 客服电话：400-888-8128 公司网址：www.tebon.com.cn 注册地址：西安市东新街 232 号陕西相信大厦 16-17 层 办公地址：西安市东新街 232 号陕西相信大厦 16-17 层 法定代表东谈主：徐朝日 客户服务电话：95582 网站：www.westsecu.com 注册地址：福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7、8 层 办公地址：福建省福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7-10 层 法定代表东谈主：黄金琳 客服电话：96326（福建省外请加拨 0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn                  华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼 法定代表东谈主：祁建邦 客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 公司网址：www.hlzqgs.com 注册地址：北京市晨曦区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市晨曦区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表东谈主：沈如军 客服电话：400-910-1166 公司网址：www.cicc.com.cn 注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表东谈主：沈继宁 客服电话：96336（浙江）,400-869-6336（天下） 公司网址：www.ctsec.com 注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 法定代表东谈主：李抱 公司网址： www.yongxingsec.com 客服电话：400-916-0666 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b)单元 办公地址：上海市肇家浜路 750 号 法定代表东谈主：俞洋 客服电话： 400-109-9918、021－32109999、029-68918888 公司网址：www.cfsc.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层选取 04                        华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层    法定代表东谈主：高涛    客服电话：95532    公司网址：www.china-invs.cn    注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    法定代表东谈主：李永湖    客服电话：95329    公司网址：www.zszq.com    注册地址：广州经济时刻开发区科学大路 60 号开发区金控中心 21、22、23 层    办公地址：深圳市福田区大百汇广场 12 楼    法定代表东谈主：严亦斌    客户服务电话：95564    公司网址：http://www.ykzq.com    注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号    办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号    法定代表东谈主：赵洪波    客服电话：0451-85863673    公司网址：www.jhzq.com.cn    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：北京市晨曦区安立路 30 号仰猴子园东一门 2 号楼    法定代表东谈主：邓晖    客服电话：95305    公司网站： http://www.jzsec.com    注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈 18 号光大银行 18 楼    办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈 18 号光大银行 18 楼                  华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 法定代表东谈主：刘强 客服电话：95341 公司网站：www.ytzq.com 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼 法定代表东谈主：冉云 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：中国（上海）开脱贸易磨练区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）开脱贸易磨练区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东谈主：刘加海 客服电话：021-68777222 公司网址：www.cnhbstock.com 注册地址：中国（上海）开脱贸易磨练区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：中国（上海）开脱贸易磨练区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表东谈主：祝健 客服电话：4001-962502 公司网站：www.ajzq.com 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市晨曦区晨曦门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 法定代表东谈主：张海文 客服电话：95390 公司网址：www.crsec.com.cn 注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号 办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号 法定代表东谈主：翟建强 客服电话：95363                       华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金    公司网址：www.s10000.com    注册地址：湖北省武汉市东湖新时刻开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼    办公地址：中国武汉武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼    法定代表东谈主：余磊    客服电话：400-800-5000    公司网址：www.tfzq.com    注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲    办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲    法定代表东谈主：李安有    客服电话：400-6180-315    网址：www.iztzq.com    注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、    办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、    法定代表东谈主：赵玺    客服电话：4008-169-169    公司网址：www.daton.com.cn    注册地址：四川省成都市锦江区东谈主民南路 2 段 18 号川信大厦 10 楼    办公地址：四川省成都市锦江区东谈主民南路 2 段 18 号川信大厦 10 楼    法定代表东谈主：吴玉明    客服电话：4008366366    公司网址：www.hxzq.cn    注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼    办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元    法定代表东谈主：李长伟    客服电话：95397                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 公司网址：www.tpyzq.com 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东谈主：李刚 客服电话：4008608866 公司网址：www.kysec.cn 注册地址：辽宁省沈阳市沈河区扯后腿路 49 号 办公地址：辽宁省沈阳市沈河区扯后腿路 49 号 法定代表东谈主：宋成 客服电话：400-618-3355 公司网站：www.mgzq.com 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 1902 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融广场 2 号楼） 法定代表东谈主：燕文波 客户服务电话：956011 公司网站：https://www.huajinsc.cn 注册地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区深南大路南侧金地中心大厦 9 楼 办公地址：北京市晨曦区从容路 5 号院 3 号楼中建金钱国际中心 27 层联储证券 法定代表东谈主：吕春卫 客服电话： 400-620-6868 公司网址：www.lczq.com 注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 办公地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 法定代表东谈主：陈成 客服电话：0851-85407888 公司网址：www.sdebank.com                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东谈主：毛淮平 网站：www.amcfortune.com 客服热线：400-817-5666 注册地址：深圳市前海深港配合区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 法定代表东谈主：杨柳 酌量东谈主: 朱润康 公司网址：https://www.ppwfund.com 客服电话：400-666-7388 注册地址：深圳市前海深港配合区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市福田区深南大路 2003 号华嵘大厦 710 单元 法定代表东谈主：戴媛 公司网址：www.xintongfund.com 客服电话：400-000-5767 注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋 办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320 法定代表东谈主：刘晓光 客服电话：4000216088 公司网站：www.gxjlcn.com 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号 办公地址：江苏省南京市饱读楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室 法定代表东谈主：吴言林 客服电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108                       华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金    办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界金钱中心 A 座 11 层    法定代表东谈主：王伟刚    客服电话：4006199059    公司网址：www.hcjijin.com    注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室    办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号北好意思广场 A 座 1002 室    法定代表东谈主：王翔    客服电话：4008-205-369    公司网址：www.jiyufund.com.cn    注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层    法定代表东谈主：张跃伟    酌量东谈主：孙娅雯    电话：021-20691831    传真：021-2069-1861    客服电话：400-820-2899    公司网站： www.erichfund.com    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街谈张杨路 500 号华润期间广场商务楼 10、11、12 和    法定代表东谈主：杨文斌    酌量东谈主：鲁育铮    电话：021-68077273    传真：021-68596916    客服电话：400-700-9665    公司网址：www.ehowbuy.com    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 26 楼                    华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 法定代表东谈主：其实 酌量东谈主：王超 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表东谈主：薛峰 酌量东谈主：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn 注册地址：北京市晨曦区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 办公地址：北京市晨曦区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 法定代表东谈主：闫振杰 酌量东谈主： 宋晋荣 酌量电话：010-59601366 转 7167 客服电话：400-818-8000 公司网站：www.myfund.com 注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东谈主：王德英 酌量东谈主：田媛 客服热线：400-610-5568 网站：www.boserawealth.com 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼                    华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 法定代表东谈主： 吴强 酌量东谈主：董一锋 电话：0571—88911818 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东谈主：王珺 酌量东谈主：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站： http://www.fund123.cn 注册地址：北京市晨曦区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市晨曦区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东谈主：章知方 酌量东谈主：陈慧慧 电话：010-85657353 客服电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com 注册地址：北京市晨曦区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 办公地址：北京市晨曦区望京中航产融大厦 10 层 法定代表东谈主： 张昱 酌量东谈主：李艳 电话：010-59497361 客服电话：400-012-5899 公司网址：www.prolinkfund.com 注册地址：北京市晨曦区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 办公地址： 北京市晨曦区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 法定代表东谈主： 才殿阳 酌量东谈主: 魏晨 电话：01058664558 公司网址：www.yixinfund.com 客服电话：400-6099-200 注册地址：中国（上海）开脱贸易磨练区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国（上海）开脱贸易磨练区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东谈主： 张俊 酌量东谈主: 张蜓 公司网址：https://8.gw.com.cn/ 客服电话：021-20292031 注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 17 层 法定代表东谈主：张斌 酌量东谈主: 孙博文 电话：010-83363101 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ 客服电话：4001661188-2 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东谈主：梁蓉 酌量东谈主: 魏素清 电话：010-66154828-8047 传真：010-63583991 公司网址： www.5irich.com 客服电话：010-66154828 注册地址：中国（上海）开脱贸易磨练区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 法定代表东谈主： 李兴春 酌量东谈主: 张仕钰 酌量电话：021-60195205 公司网址： www.leadfund.com.cn 客服电话：400-032-5885 注册地址：北京市西城区德胜国际 B 座 407 办公地址：北京市西城区德胜国际 B 座 407 法定代表东谈主：罗细安 酌量东谈主：闫丽敏 公司网址： www.zcvc.com.cn 客服电话：010-67000988 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F 法定代表东谈主：汪静波 酌量东谈主：谭静怡 电话：021-80358749 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 注册地址：中国（上海）开脱贸易磨练区源深路 1088 号 7 层（现实楼层 6 层） 办公地址：中国（上海）开脱贸易磨练区源深路 1088 号 7 层 法定代表东谈主：陈祎彬 酌量东谈主：缪刘颖 公司网址：https://lupro.lufunds.com/ 客服电话：4008219031 注册地址： 北京市晨曦区工东谈主通顺场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址： 北京市晨曦区工东谈主通顺场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表东谈主： 何静 酌量东谈主：任旒                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 公司网址：www.hongdianfund.com/ 客服电话：400-068-1176 注册地址：珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表东谈主：肖雯 酌量东谈主：邱湘湘 公司网址：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 注册地址：深圳市前海深港配合区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区科技中沿路腾讯大厦• 法定代表东谈主：林海峰 酌量东谈主：李睿豪 酌量电话：0755-86013388-77386• 公司网址：www.tenganxinxi.com 客服电话：95017 注册地址：中国（上海）开脱贸易磨练区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东谈主：尹彬彬 酌量东谈主：陈东 公司网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 注册地址：河南自贸磨练区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸磨练区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东谈主：温丽燕 酌量东谈主：胡静华 酌量电话：0371-85518395 公司网址：www.hgccpb.com 客服电话：4000555671                  华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 注册地址：北京市晨曦区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市晨曦区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表东谈主：肖伟 酌量东谈主：王梦 酌量电话：010-8559-4745 公司网址：www.igesafe.com 客服电话：010-82350618 注册地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 办公地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 法定代表东谈主：祝中村 酌量东谈主：曾瑶敏 酌量电话：0755-83999907 公司网址：www.fujifund.cn 客服电话：0755-83999907 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F 法定代表东谈主：陈继武 酌量东谈主：宗利军 公司网址： www.vstonewealth.com 客服电话：400-643-3389 注册地址： 北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址： 北京市晨曦区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层 法定代表东谈主：都剑辉 酌量东谈主：杨家明 酌量电话: 010-82055860 公司网址：www.niuniufund.com 客服电话：400-623-6060                       华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层    办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层    法定代表东谈主：赖任军    酌量东谈主：陈丽霞    电话：0755-84355914    公司网址：www.jfzinv.com    客服电话：400-9302-888    注册地址：中国（上海）开脱贸易磨练区福山路 33 号 11 楼 B 座    办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦    法定代表东谈主：宋晓言    酌量东谈主：马烨莹    酌量电话： 021-50712782    客服电话：400-799-1888    公司网站：www.520fund.com.cn    注册地址：北京市晨曦区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市晨曦区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法定代表东谈主：李楠    酌量东谈主：田文晔    公司网址：https://danjuanfunds.com    客服电话：400-159-9288    注册地址： 上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室    办公地址： 上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室    法定代表东谈主： 黄欣    酌量东谈主：戴珉微    酌量电话：021-33768132-801    公司网址：www.zzwealth.cn    客服电话：400-6767-5263                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表东谈主：钱昊旻 酌量东谈主: 沈晨 酌量电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址：北京市通州区亦庄经济时刻开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层 法定代表东谈主：邹保威 酌量东谈主: 文雯 公司网址： kenterui.jd.com 客服电话：95518 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼 法定代表东谈主：沈丹义 酌量东谈主: 宋芳馨 客服电话：400-101-9301 公司网址：www.tonghuafund.com 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东谈主：盛超 酌量东谈主: 陈冬雷 客服电话：95055-4 公司网址：https://www.baiyingfund.com 注册地址：中国（上海）开脱贸易磨练区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）开脱贸易磨练区张杨路 707 号 1105 室                        华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金     法定代表东谈主：马永谙     酌量东谈主：卢亚博     客服电话：400-080-8208     公司网址：www.licaimofang.cn     注册地址：北京市晨曦区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室     办公地址：北京市晨曦区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室     法定代表东谈主：都凌峰     酌量东谈主：陈臣     客服电话：400-158-5050     公司网址：www.tl50.com     注册地址：北京市晨曦区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012     办公地址：北京市晨曦区开国路乙 118 号京汇大厦 1206     法定代表东谈主：彭浩     酌量东谈主：孔安琪     客服电话：400-004-8821     公司网址：www.taixincf.com     注册地址：深圳市前海深港配合区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室     办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室     法定代表东谈主： TEO WEE HOWE     酌量东谈主： 叶健     电话：0755-89460507     传真：0755-21674453     客服电话：400-684-0500     公司网址：www.ifastps.com.cn     注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研 楼 5 层 518 室     办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研 楼                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 法定代表东谈主：穆飞虎 酌量东谈主：河雪燕 电话：010-58982465 客服电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东谈主：钱燕飞 酌量东谈主：贾冠华 电话：18840966113 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 注册地址：成都市成华区成立路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市成华区成立路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东谈主：于海锋 酌量东谈主：曾健灿 客服电话：400-080-3388 公司网址：www.pywm.com.cn 注册地址：北京市北京经济时刻开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市晨曦区开国路 91 号金地中心 A 座 28 层 法定代表东谈主：武建华 网站：http://www.zzfund.com 客服热线：400-8180-888 注册地址：中国（上海）开脱贸易磨练区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室 办公地址：中国（上海）开脱贸易磨练区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室 法定代表东谈主：许欣 客服热线：400-100-2666 网站：www.zocaifu.com                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 法定代表东谈主：张峰 网站：www.harvestwm.cn 客服热线：400-021-8850 注册地址：北京市北京经济时刻开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市晨曦区开国路 91 号金地中心 A 座 28 层 法定代表东谈主：武建华 网站：http://www.zzfund.com 客服热线：400-8180-888 注册地址：南京市玄武区玄武大路 699-1 号 办公地址：南京市玄武区玄武大路 699-1 号 法定代表东谈主：宋时琳 客服电话：4007-999-999 转 3 公司网站：http://jr.tuniu.com 注册地址：中国（上海）开脱贸易磨练区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）开脱贸易磨练区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表东谈主：冷飞 酌量东谈主： 李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表东谈主：朱荣晖 酌量东谈主：钱金菊                         华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金     电话：021-5109679     传真：021-5109679     服务电话：400-003-5811     公司网址：https://www.jinjiwo.com/     注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层     办公地址：北京市晨曦区紫月路 18 号院 朝来高技术产业园 18 号楼 (100000)     法定代表东谈主：程刚     酌量东谈主：张旭     电话：010-58160168     传真：010-58160173     客服电话：400-810-5919     公司网址：www.fengfd.com     注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室     办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室     法定代表东谈主：卜勇     酌量东谈主：贾伟刚     电话：0411-3902-7828     传真：（0411）3902 7888     客服电话：4000-899-100     公司网址：www.yibaijin.com     注册地址： 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208     办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层     法定代表东谈主：吴雪秀     酌量东谈主：董宣     电话：13520209651     传真：010-88312099     客服电话：400-001-1566     公司网址：www.yilucaifu.com                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元 法定代表东谈主：沈茹意 酌量东谈主：邓琦 电话：13816003070 传真：021-68889283 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn 注册地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室 办公地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室 法定代表东谈主：刘磊 酌量东谈主：刘蕾 电话：010-65602060 传真：010-65602060 客服电话：400-920-6677 公司网址：http://www.szfyfund.com 注册地址：北京市晨曦区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市晨曦区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表东谈主：杨健 酌量东谈主：李海燕 电话：010-65309516-814 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com 注册地址：中国(上海)开脱贸易磨练区世纪大路 1168 号 B 座 1701A 室 办公地址：中国(上海)开脱贸易磨练区世纪大路 1168 号 B 座 1701A 室 法定代表东谈主：周泉恭 酌量东谈主: 陈亮                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 电话：021-61600500-8013 公司网址： www.caicoffeefund.com 客服电话：021-61600500 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付六合总部大楼 2 楼 法定代表东谈主：金佶 酌量东谈主: 甄宝林 电话：021-54677088-6732 传真：021-33323830 公司网址:tty.chinapnr.com 客服电话：400-820-2819 在基金管理东谈主网站公示。 （二）注册登记机构 称呼：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易磨练区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层 法定代表东谈主：贾波 办公地址：中国（上海）开脱贸易磨练区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层 电话：400-888-0001，（021）38601777 传真：（021）50103016 酌量东谈主：赵景云 （三）讼师事务所和承办讼师 称呼：上海源泰讼师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室 负责东谈主：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 承办讼师：刘佳                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 称呼：德勤华永管帐师事务所(特殊无为合伙) 注册地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 21 楼 奉行事务合伙东谈主：付建超 承办注册管帐师：胡小骏 冯适 酌量东谈主：胡小骏 酌量电话：021-61418888 传真：021-63350003                  华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 六、基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他有 关轨则，并于 2020 年 8 月 20 日在中国证监会《对于准予华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基 金注册的批复》（证监许可20201901 号）注册召募。      （一）基金类型   夹杂型证券投资基金      （二）基金存续期   不按期      （三）基金运作方式   契约型绽放式      （四）基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不从本类别基金资产入彀提销售服务费 的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，且从本类别 基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额远隔建树基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份 额和 C 类基金份额将远隔野心基金份额净值和基金份额累计净值并单独公告。   投资者可自行遴聘认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得相互转 换。   干系基金份额类别的具体建树、费率水对等由基金管理东谈主确定，并在招募说明书中公告。   根据基金销售情况，在合适法律法例且不毁伤已有基金份额捏有东谈主权益的情况下，基金管 理东谈主在履行适当范例后不错增多新的基金份额类别、或者在基金合同轨则的范畴内变更现存基 金份额类别的收费方式、休养基金份额分类办法及功令等，无需召开基金份额捏有东谈主大会，但 休养前基金管理东谈主需实时公告并报中国证监会备案。      （五）召募方式和销售场地   本基金通过基金管理东谈主的直销和交通银行股份有限公司等代销机构的销售网点公开发售。   投资者还可在与本公司达成网上交易的干系公约、接受本公司干系服务要求后，通过登录                 华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，干系基金网上交易的通畅范畴和具 体业务功令请登录本公司网站查询。   销售机构酌量方式以及发售决议以发售公告及代销机构的干系公告为准，请投资者就召募 和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金基金份额发售公告》及代 销机构的干系公告。   （六）召募期限   本基金自 2020 年 12 月 14 日至 2020 年 12 月 25 日公开发售。根据《运作办法》的轨则， 如果本基金在上述时刻段内未达到基金合同收效的法定条件、或基金管理东谈主根据阛阓情况需要 延长基金份额发售的时刻，本基金可赓续销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不高出 3 个月。同期也可根据认购和阛阓情况提前收尾发售。   （七）召募对象   合适法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投 资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东谈主。   （八）基金的最低召募份额总额及金额   本基金的召募份额总额应不少于 2 亿份，基金召募金额应不少于 2 亿元东谈主民币。   （九）基金的面值   本基金基金份额脱手面值为东谈主民币 1.00 元，以脱手面值发售。   （十）投资东谈主对基金份额的认购   投资者认购时刻安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金管理东谈主根据干系法 律法例及本基金基金合同，在发售公告中确定并走漏。   （1）本基金认购采纳全额缴款认购的方式。   （2）销售网点（包括直销和代销网点）受理恳求并不暗意对该恳求是否告成的阐述，而 仅代表销售网点照实收到了认购恳求。恳求是否有用应以基金注册登记机构的阐述为准。投资 者可在基金合同收效后到各销售网点查询最终成交阐述情况和认购的份额。               华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金   （3）基金投资者在召募期内不错屡次认购，A 类基金份额的认购费按每笔 A 类基金份额 的认购恳求单独野心，认购恳求一接管理不得撤消。   （4）若投资者的认购恳求被阐述为无效，基金管理东谈主应当将投资者已支付的认购金额本 金退还投资者。   （1）在召募期内，投资者可屡次认购，原则上对单一投资者在召募期间累计认购份额不 设上限，但单一投资东谈主经登记机构阐述的认购份额不得达到或者高出本基金阐述总份额的 50%， 对于高出部分的认购份额，登记机构不予阐述。   （2）认购最低名额：在基金召募期内，投资者认购本基金，基金管理东谈主网上交易系统每 个基金账户初次最低认购金额为东谈主民币 10 元，追加单笔最低认购金额为东谈主民币 10 元；直销柜 台每个基金账户初次最低认购金额为 50,000 元东谈主民币，已在直销柜台有认/申购本公司旗下基 金记录的投资者不受初次认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为 10 元东谈主民币。   除上述情况及另有公告外，基金管理东谈主轨则每个基金账户单笔最低认购金额为东谈主民币 1 元、 追加单笔认购最低金额为东谈主民币 1 元，各销售机构可根据情况设定最低认购金额，但不得低于 本基金管理东谈主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需罢黜销售机构的干系规 定。   本基金采纳金额认购方式，A 类基金份额在投资者认购时收取认购费，C 类基金份额在认 购时不收取认购费。   投资者在认购 A 类基金份额时，具体的认购费率安排如下表所示。        认购金额（M，含认购费，元）             认购费率               M              M≥500 万          1000 元/笔   投资者重叠认购 A 类基金份额的，须按每次认购所对应的费率档次远隔计费。认购费将用 于支付召募期间管帐师费、讼师费、注册登记费、销售费及阛阓推论等开销，不计入基金财产。   C 类基金份额认购费率为 0。   认购本基金 A 类基金份额的认购用度接纳前端收费模式，即在认购 A 类基金份额时缴纳认 购费。投资者的认购金额包括认购用度和净认购金额。有用认购资金在基金召募期间所产生的 利息折成基金份额，归投资者通盘。   （1）认购 A 类基金份额                      华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金    当认购用度适用比例费率时，投资者的总认购份额的野心方式如下：    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额脱手面值    当认购用度适用固定金额时，投资者的总认购份额的野心方式如下：    认购用度＝固定金额    净认购金额＝认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额脱手面值    净认购金额以东谈主民币元为单元，野心结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位；认购份 额的野心结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此短处产生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金财产通盘。    例：某投资者投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，如果召募期内认购资金获取的利息 为 10 元，则其可得到的 A 类基金份额野心如下：    净认购金额＝10,000/（1＋1.20%）＝9,881.42 元    认购用度＝10,000－9,881.42＝118.58 元    认购份额＝（9,881.42＋10）/1.00＝9,891.42 份    即投资者投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，加上认购资金在召募期内获取的利息， 可得到 9,891.42 份 A 类基金份额。    （2）认购 C 类基金份额时，投资者的总认购份额的野心方式如下：    认购金额=净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额脱手面值    例：某投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，如果召募期内认购资金获取的利息 为 10 元，则其可得到的 C 类基金份额野心如下：    认购份额=（10,000.00+10）/1.00=10,010.00 份    即投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，加上认购资金在召募期内获取的利息， 可得到 10,010.00 份 C 类基金份额。    （十一）召募资金及利息的处理 份额，野心结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位。利息的野心和折算的基金份额的具体 数额以注册登记机构的野心结果为准。该部分份额享受免除认购费的优惠。                    华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金    （十二）召募会果    本基金召募作事已于 2020 年 12 月 25 日告成收尾。经普华永谈中天管帐师事务通盘限公司 验资,本次召募的有用净认购金额为 1,083,712,857.02 元东谈主民币,折合为 1,083,712,857.02 份华泰柏 瑞量化创享基金份额（其中 A 类基金份额为 963,452,064.67 份， C 类基金份额为 120,260,792.35 份）；认购款项在基金验资阐述日之前产生的银行利息共计 143,814.91 元东谈主民币，折合基金份 额 143,814.91 份（其中 A 类基金份额为 137,535.99 份，C 类基金份额为 6,278.92 份）。本次募 集资金已于 2020 年 12 月 29 日划入本基金在基金托管东谈主交通银行股份有限公司开立的基金托管 专户。    本次召募有用认购户数为 33,457 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元东谈主民币野心，本 次召募资金偏激产生的利息结转的基金份额共计 1,083,856,671.93 份，已远隔计入各基金份额 捏有东谈主的基金账户，归各基金份额捏有东谈主通盘。按照干系法律轨则，本基金召募期间的信息披 露费、管帐师费、讼师费偏激他用度，不从基金财产中列支。    根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招募说明书》的干系轨则，本基金募 集合适干系条件，本基金管理东谈主已向中国证监会办理已矣基金备案手续，并于 2020 年 12 月 30 日获阐述，基金合同自该日起庄重收效。基金合同收效之日起，本基金管理东谈主庄重脱手管理本 基金。                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 七、基金合同的收效      （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金 额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管理东谈主 依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自 收到验资禀报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈驾驭理已矣基金备案手续并取得中国证监会书 面阐述之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金管理东谈主在收到中国证监会阐述文献 的次日对基金合同收效事宜赐与公告。基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户， 在基金召募行动收尾前，任何东谈主不得动用。      （二）基金合同不可收效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未餍足基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列作事： 息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。      （三）基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产限制   基金合同收效后，贯串 20 个作事日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值 低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按期禀报中赐与走漏；贯串 50 个作事日出现基金份 额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约 定进行基金财产计帐并断绝，而无需召开基金份额捏有东谈主大会。   若届时的法律法例或中国证监会轨则发生变化，上述轨则将取消、改动或补充时，则本基 金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会轨则奉行。                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场地  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募说明书 或基金管理东谈主网站列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽放日实时刻  投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所、深圳证券 交易所的闲居交易日的交易时刻，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同 的轨则公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时刻变更或其他 特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的休养，但应在实施日前依 照《信息走漏办法》的干系轨则在轨则媒介上公告。  基金管理东谈主自基金合同收效之日起不高出 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时刻在申购 脱手公告中轨则。  基金管理东谈主自基金合同收效之日起不高出 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时刻在赎回 脱手公告中轨则。  在确定申购脱手与赎回脱手时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽放日前依照《信息走漏 办法》的干系轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的脱手时刻。  基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者调换。 投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调换恳求且登记机构阐述接受的， 其基金份额申购、赎回或调换价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回或调换的价钱。   （三）申购与赎回的原则 进行野心；              华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 权益不受毁伤并得到平允对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管理东谈主必须在新功令 脱手实施前依照《信息走漏办法》的干系轨则在轨则媒介上公告。   （四）申购与赎回的范例   投资东谈主必须根据销售机构轨则的范例，在绽放日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回的 恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项的，申购成立；登 记机构阐述基金份额时，申购收效。若申购款项在轨则时刻内未全额到账，则申购不成立。   基金份额捏有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。投资者在提 交赎回恳求时，必须有富足的基金份额余额，不然所提交的赎回恳求不成立。投资东谈主赎回恳求 收效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多量赎回或基金合同载明 的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同干系要求处理。   遇证券、期货交易所或交易阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或 其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能限制的因素影响业务处理经由时，赎回款项顺延至上述情 形摒除后的下一个作事日划出。   基金管理东谈主应以交易时刻收尾前受理有用申购和赎回恳求确本日看成申购或赎回恳求日(T 日)，在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐述。T 日提交的有用 恳求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询恳求 的阐述情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   在法律法例允许的范畴内，本基金登记机构可根据干系业务功令，对上述业务办理时刻进 行休养，本基金管理东谈主将于休养脱手实施前按照干系轨则赐与公告。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定告成，而仅代表销售机构照实接收到 恳求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于恳求的阐述情况，投资东谈主应实时查 询并妥善哄骗正当权利。不然，由此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   （五）申购与赎回的数额限制               华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 币 10 元，追加单笔申购最低金额为东谈主民币 10 元；直销柜台每个基金账户初次最低申购金额为 的限制，单笔申购最低金额为 10 元东谈主民币。 金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回。赎回恳求的最低份额为 10 份，但基 金份额捏有东谈主单个交易账户内的基金份额余额少于 10 份并恳求全部赎回时，可不受前述最低 阐述结果为准。 金账户最低捏有份额为 1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以及最 低捏有份额，但不得低于本基金管理东谈主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者 需罢黜销售机构的干系轨则。 当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒接大额申购、暂停基金申 购等步调，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险限制的 需要，可采纳上述步调对基金限制赐与限制。具体见基金管理东谈主干系公告。 制。基金管理东谈主必须在休养实施前依照《信息走漏办法》的干系轨则在轨则媒介上公告。   （六）申购与赎回的数额和价钱   本基金将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两种。A 类基金份额收取申购费，并 对捏有期限少于 365 天的本类别基金份额的赎回收取赎回费；C 类基金份额从本类别基金资产 入彀提销售服务费、不收取申购用度，并对捏有期限少于 30 天的本类别基金份额的赎回收取 赎回费。   A 类基金份额申购份额、余额的处理方式：A 类基金份额申购的有用份额为按现实阐述的 申购金额在扣除申购用度后，以恳求当日 A 类基金份额净值为基准野心，各野心结果均按照四 舍五入方法，保留一丝点后两位，由此短处产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财 产通盘。   C 类基金份额申购份额、余额的处理方式：C 类基金份额申购的有用份额为按现实阐述的 申购金额，以恳求当日 C 类基金份额净值为基准野心，各野心结果均按照四舍五入方法，保留                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 一丝点后两位，由此短处产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   A 类及 C 类基金份额赎回金额的处理方式：A 类及 C 类基金份额赎回金额为按现实阐述的 有用赎回份额乘以恳求当日该类基金份额的基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除 赎回用度的金额，各野心结果均按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此短处产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   （1）申购费   投资者在申购 A 类基金份额时，申购费率如下表：      申购金额（M，含申购费，元）                 申购费率                  M                 M≥500 万              1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额的，申购费适用单笔申 购金额所对应的费率。本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的申购东谈主承担，主要用 于本基金的阛阓推论、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。   C 类基金份额申购费率为 0。   （2）赎回费   投资者在赎回 A 类基金份额时，赎回费率如下表：              捏有期限（Y）                  赎回费率              Y            Y ≥365 日                   0%   本基金的 A 类基金份额赎回用度由 A 类基金份额捏有东谈主承担，其中捏有期少于 30 日的赎 回用度全部归入基金财产，捏有期不少于 30 日但少于 90 日的赎回用度 75%归入基金财产，捏 有期不少于 90 日但少于 180 日的赎回用度 50%归入基金财产，捏有期不少于 180 日的赎回用度   投资者在赎回 C 类基金份额时，赎回费率如下表：                捏有期限（Y）                赎回费率               Y              Y ≥30 日                  0%                     华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金   本基金的 C 类基金份额赎回用度由 C 类基金份额捏有东谈主承担，在 C 类基金份额捏有东谈主赎回 该类基金份额时收取，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （3）基金管理东谈主不错在法律法例和基金合同轨则范畴内休养申购费率、赎回费率或收费 方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的干系轨则在轨则媒介 上刊登公告。   （4）基金管理东谈主不错在不违反法律法例轨则及基金合同约定的情形下根据阛阓情况制定 基金促销规划。针对基金投资者按期和不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基 金管理东谈主不错适当调低基金的销售费率。   （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保 基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例罢黜干系法律法例以及监管部门、自律功令的规 定。   （1）申购 A 类基金份额   申购本基金 A 类基金份额的申购用度接纳前端收费模式（即申购 A 类基金份额时缴纳申购 费），投资者的 A 类基金份额申购金额包括申购用度和净申购金额。   当申购用度适用比例费率时，A 类基金份额申购份额的野心方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 =申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，A 类基金份额申购份额的野心方式如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/ T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定 T 日 A 类基金份额净值为   净申购金额＝50,000/（1＋1.50%）＝49,261.08 元   申购用度＝50,000－49,261.08＝738.92 元   申购份额＝49,261.08/1.0520＝46,826.12 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应费率为 1.50%，假定 T 日 A 类 基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 46,826.12 份 A 类基金份额。   （2）申购 C 类基金份额   本基金的 C 类基金份额申购时不收取申购用度，申购金额即为净申购金额。                     华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金   申购份额=净申购金额/T 日 C 类基金份额净值   投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，   赎回金额＝赎回份额×T 日 A 类或 C 类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，捏未必刻为 180 天，对应的赎回费率为   赎回总金额＝10,000×1.0520＝10,520.00 元   赎回用度＝10,520.00×0.50%＝52.60 元   净赎回金额＝10,520.00-52.60＝10,467.40 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，捏未必刻为 180 天，对应的赎回费率为   T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日刊行在外的基金份额总和。   种种基金份额净值单元为元，野心结果保留一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的种种基金份额净值在本日收市后野心，并在 T＋1 日内公告。遇特殊情况，经履行适 当范例，不错适当蔓延野心或公告。   （七）申购与赎回的注册登记 之前不错撤废。 册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 应的注册登记手续。 于脱手实施前 3 个作事日在轨则媒介上公告。   （八）拒接或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒接或暂停接受投资东谈主的申购恳求：                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 恳求。 产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 金管理东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 到或者高出 50%，或者变相掩饰 50%聚集度的情形。 系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法闲居运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停申购时，基 金管理东谈主应当根据干系轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购恳求被拒接， 被拒接的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时复原申 购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项： 恳求或减速支付赎回款项。 接受基金份额捏有东谈主的赎回恳求。 金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款                 华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 项时，基金管理东谈主应按轨则报中国证监会备案，已阐述的赎回恳求，基金管理东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东谈主， 未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系要求处理。基金份额 捏有东谈主在恳求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与撤废。在暂停赎回的情况摒除时， 基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十）多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金调换中转出申 请份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调换中转入恳求份额总和后的余额)高出前一绽放 日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回或部 分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有才调支付投资东谈主的全部赎回恳求时，按闲居赎回程 序奉行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回恳求有困难或觉得因支付投资 东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在当日接 受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。对于 当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被撤废；遴聘宽限赎回的，将自动转入下一个绽放日与 下一绽放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础野心赎回金额， 依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部 分作自动宽限赎回处理，部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多量赎回且单个基金份额捏有东谈主的赎回恳求高出上一绽放日基金总份 额的 20%，基金管理东谈主不错先行对该单个基金份额捏有东谈主超出 20%的赎回恳求实施宽限办理。 而对该单个基金份额捏有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回恳求，基金管理东谈主根据前述“（1）全额 赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金捏有东谈主的赎回恳求一并办理。如下一绽放 日，该单一基金份额捏有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出上一绽放日基金总份额 20%的，赓续按前 述功令处理，直至该单一基金份额捏有东谈主单个绽放日内恳求赎回的基金份额占上一绽放日基金 总份额的比例低于 20%。               华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金   （4）暂停赎回：贯串 2 个绽放日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管理东谈主觉得有必要， 可暂停接受基金的赎回恳求；仍是接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得高出 20 个 作事日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书轨则 的其他方式在 3 个交易日内文告基金份额捏有东谈主，说明干系处理方法，并依照《信息走漏办法》 的干系轨则在轨则媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 公告。 迟于重新绽放日在轨则媒介上刊登重新绽放申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公 告中明确重新绽放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新绽放的公告。   （十二）基金调换 调换为本公司管理的另一只基金的基金份额的业务。需要办理基金调换的投资者须到原销售机 构办理手续。本基金通畅调换业务时，本公司将另行公告具体情况。   （1）个东谈主投资者恳求基金调换时，应当提供下列材料：   寄托他东谈主代办的，还需提供寄托代办书、代办东谈主的有用身份证明文献及复印件。   （2）机构投资者恳求基金调换时，应当提供下列材料：   （3）电子方式的基金调换参照本公司或代销机构各干系功令。   （1）基金调换只可在湮灭销售机构办理，且该销售机构须同期代理转出基金及转入基金 的销售；   （2）基金调换以基金份额为单元进行恳求，调换费野心接纳单笔野心法。投资者在Ｔ日              华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 屡次调换的，单笔野心调换费，不按照调换的总份额野心其调换用度；   （3）“定向调换”原则，即投资者必须指明基金调换的标的，明确指出转出基金和转入基 金的称呼；   （4）基金调换采纳“未知价法”，即基金的调换价钱以调换恳求受理当日各转出、转入基 金的份额资产净值为基准进行野心；   （5）基金份额在调换后，捏有东谈主对转入基金的捏有期自转入之日算起；   （6）当某笔调换业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的基金合同和招募说明书 中“最低捏有份额”的干系要求轨则时，剩余部分的基金份额将被强制赎回；   （7）单个绽放日基金净赎回份额及净调换转出恳求份额之和超出上一绽放日基金总份额 的 10%时，为多量赎回。发生多量赎回时，基金转出视同基金赎回，基金管理东谈主可根据基金资 产组合情况决定全额转出或部分转出，何况对于基金转出和基金赎回，将采纳相通的比例阐述； 在转出恳求得到部分阐述的情况下，除投资者在提交调换恳求时遴聘将当日未获办理部分赐与 撤废外，蔓延至下一个绽放日办理，转出基金赎回价钱为下一个绽放日的价钱。依照上述轨则 转入下一个绽放日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部调换为止。部分顺延调换 不受单笔赎回最低份额的限制；   （8）投资者办理基金调换业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于可 申购状态；   （9）调换业务罢黜“先进先出”的业务功令，即最初调换捏未必刻最长的基金份额。如当 日同期有赎回恳求的情况下，则罢黜先赎回后调换的处理原则。   （十三）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额捏有东谈主通过中国证监会 招供的交易场地或者交易方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基 金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东谈主应根据基金管理东谈主公告的 业务功令办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的非交 易过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非交易过户，或者按照干系法律法例或国度有 权机关要求的方式进行处理的行动。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错 捏有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额捏有东谈主逝世，其捏有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金份                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制奉行是指司 法机构依据收效司法书记将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其 他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的干系尊府，对于合适条件的非交易 过户恳求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的程序收费。   （十五）基金的转托管  基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错 按照轨则的程序收取转托管费。   （十六）按期定额投资规划  基金管理东谈主不错为投资东谈驾驭理按期定额投资规划，具体功令由基金管理东谈主另行轨则。投资 东谈主在办理按期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主 在干系公告或更新的招募说明书中所轨则的按期定额投资规划最低申购金额。   （十七）基金的冻结、解冻与质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、 合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。  如干系法律法例允许基金管理东谈驾驭理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主将 制定和实施相应的业务功令。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定或干系公告。                      华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 九、基金的投资   （一）投资主义   利用定量投资模子，在勤苦有用限制投资风险的前提下，力图完结达到或超越事迹比拟基 准的投资收益，谋求基金资产的耐久升值。   （二）投资范畴   本基金的投资范畴为具有精熟流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包含 中小板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（国债、金融 债、企业债、公司债、次级债、可调换债券（含分离交易可转债）、央行票据、短期融资券、 超短期融资券、中期票据等）、资产支捏证券、债券回购、银行进款、货币阛阓器具、股指期 货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会 干系轨则）。本基金将根据法律法例的轨则参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当范例后，可 以将其纳入投资范畴。   本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60%-95%；每个交易日日终在扣除 股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。   （三）投资策略   本基金主要利用定量投资模子，追踪创业板指数和上证科创板 50 成份指数，通过主动管 理，使用量化方法中式并捏有预期收益较好的股票组成投资组合，在有用限制风险的前提下， 力图完结超越事迹比拟基准的投资禀报。   本基金运用的量化投资模子主要包括：   多因子 alpha 模子以中国股票阛阓较耐久的回测研究为基础，伙同前瞻性阛阓判断，用精 研的多个因子捕捉阛阓有用性暂时缺失之处，以多因子在不同个股上的不同体现估测个股的超 值禀报。   概 括 来 讲 ， 本 基金 alpha 模 型 的 因 子 可 归 为价值 （ value ） 、 质 量 （ quality） 、 动 量 （momentum）、成长（growth）、阛阓预期等等几类，具体来说：                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 （EV/EBITDA）、市净率-净资产收益率（PBROE）等定量因子   公司的量化投研团队会捏续研究阛阓的状态以及阛阓变化，并对模子和模子所接纳的因子 作念出适当更新或休养。多因子 alpha 模子利用耐久积攒并最新扩展的数据库，科学地筹商了大 量的种种信息，包括来自阛阓种种投资者、公司种种报表、分析师展望等等多方的信息。基金 司理根据阛阓情状及变化对种种信息的迫切性作念出具有一定前瞻性的判断，适合休养各因子类 别的具体组成及权重。   本基金将利用风险展望模子和适当的限制步调，有用限制投资组合的预期投资风险，并力 求将投资组合的完结风险限制在主义范畴内。   本基金的交易成本模子既筹商固定成本，也筹商交易的阛阓冲击效应，以减少交易对事迹 酿成的负面影响。在限制交易成本的基础上，进行投资收益的优化。   本基金将概述筹商预期禀报，风险及交易成本进行投资组合优化。其选股范畴将包括流动 性和基本面信息较好的股票。构建投资组合时，将 alpha 因子、风险估测因子、交易成本模子、 事迹基准等信息先后输入量化系统。系统以事迹基准作念为基准，在限制各项风险主义并兼顾交 易成本的同期找出 alpha 最优的投资组合，以期在风险收益推崇上会达到咱们旨在超越创业板 指数的主义。投资组合构建完成后，本基金将充分筹商多样阛阓信息的变化情况，对投资组合 进行相应休养，并根据阛阓的现实情况适当限制和休养组合的换手率。   本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有用利用基金资产，提高基金 资产的投资收益。本基金管理东谈主将基于对国表里宏不雅经济时局的深远分析、国内财政政策与货 币阛阓政策等因素对债券的影响，进行合理的利率预期，判断阛阓的基本走势，制定久期限制 下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中，本基金管理东谈主将具体接纳期限结 构配置、阛阓调换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现款管理等管理技能进行个券 遴聘。   在对阛阓利率环境深远研究的基础上，本基金投资于资产支捏证券将接纳久期配置策略与 期限结构配置策略，伙同定量分析和定性分析的方法，概述分析资产支捏证券的利率风险、提               华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 前偿付风险、流动性风险、税收溢价等因素，遴聘具有较高投资价值的资产支捏证券进行配置。  在法律法例允许的范畴内，本基金可基于严慎原则运用股指期货、股票期权等干系金融衍 生器具对基金投资组合进行管理，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流 动性风险，提高投资效率。本基金主要接纳流动性好、交易活跃的繁衍品合约，通过多头或空 头套期保值等策略进行套期保值操作。  若法律法例或监管机构以后允许基金投资如互换等其他金融繁衍品种，本基金将以风险管 理和组合优化为目的，根据届时法律法例的干系轨则参与投资。  本基金参与融资业务，将概述筹商融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用 禀赋等条件，遴聘合适的交易敌手方。同期，在保障基金投资组合充足流动性以及有用限制融 资杠杆风险的前提下，确定融资比例。  本基金将根据投资主义和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深远研究判断，进行 存托凭证的投资。   （四）投资决策依据 和投研团队对阛阓状态的判断；   （五）投资决策机制 核定基金按期投资检讨禀报；决定基金谢却的投资事项等。 定具体的投资品种、数目、策略，构建优化和休养投资组合，进行投资组合的日常分析和管理。 行业分析、宏不雅分析、阛阓分析的种种禀报，提交基金司理，看成投资决策的依据。   （六）投资范例                  华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 资管理提供决策依据。 和上市公司等的分析判断，形成基金投资规划。 具体品种的交易。 投资范例作念出休养。      （七）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：创业板指数收益率*85%+上证科创板 50 成份指数收益率*10%+ 银行活期进款利率(税后)*5%。   创业板指数由创业板中市值大、流动性好的 100 只股票组成，反应创业板阛阓的运行情况； 上证科创板 50 成份指数由中证指数有限公司编制，该指数由上海证券交易所科创板中市值大、 流动性好的 50 只证券组成，反应最具阛阓代表性的一批科创企业的合座推崇。   在本基金的运作过程中，如果法律法例变化或者出现更有代表性、更巨擘、更为阛阓无边 接受的事迹比拟基准，或者本基金事迹比拟基准中所使用的指数暂停或断绝发布或变改称呼， 则基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致，并报中国证监会备案后公告，可对事迹比拟基准进行变 更，而无需召开基金份额捏有东谈主大会。      （八）风险收益特征   本基金为夹杂型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币阛阓基金，低于股票型基 金。      （九）投资谢却行动与限制   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；                 华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则谢却的其他行为。   上述谢却行动是基于基金合同收效时法律法例而约定，如法律法例或监管部门取消或变更 上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当范例后，则本基金投资不再受干系限制或 以变更后的轨则为准；基金管理东谈主应提前三个交易日公告。 者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资主义和投资策略，罢黜基金份额捏有东谈主利益优先原则，驻防利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱奉行。干系交易必须事前得到 基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与走漏。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60%-95%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现款（不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不 低于基金资产净值的 5%；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10%；   （5）本基金投资于湮灭原始权益东谈主的种种资产支捏证券的比例，不得高出基金资产净值 的 10%；   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；   （7）本基金捏有的湮灭(指湮灭信用级别)资产支捏证券的比例，不得高出该资产支捏证券 限制的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于湮灭原始权益东谈主的种种资产支捏证券，不得超 过其种种资产支捏证券统共限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资产 支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资程序，应在评级禀报密布之日起 3 个月内 赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值的                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金   （12）本基金参与股指期货投资，需罢黜下述比例限制： 高出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 市值的 20%； 资产的比例为 60%-95%； 交易日基金资产净值的 20%；   （13）本基金参与股票期权投资，需罢黜下述比例限制： 所需的全额现款或交易所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物； 以合约乘数野心；   （14）本基金不错参与融资业务，在职何交易日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；   （15）基金总资产不得高出基金净资产的 140%；   （16）本基金管理东谈主管理的全部绽放式基金捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 30%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得高出基金资产净值的 15%；因证 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不合适本款 所轨则比例限制的，本基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范畴保捏一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票奉行；   （20）法律法例及中国证监会轨则的其他投资比例限制。                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金   除上述第（2）、（9）、（17）、（18）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交易日内进行休养，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则 的，从其轨则。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范畴、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。法律法例或监管部门另有轨则的，从 其轨则。   如法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金， 基金管理东谈主在履行适当范例后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的轨则为准，但须提 前公告。   （十）基金管理东谈主代表基金哄骗鞭策或债权东谈主权利的处理原则及方法 有东谈主的利益； 当利益。   （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额捏有东谈主利 益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事务所观点后，不错依照法律 法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易 日内完成对主袋账户投资组合的休养，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对 投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （十二）基金投资组合禀报   投资组合禀报截止日为 2024 年 09 月 30 日，本禀报财务尊府未经审计师审计。                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金                                                   占基金总资产的比例 序号           名堂                 金额（元）                                                      （%）        其中：股票                     179,364,106.67          94.41        其中：债券                       1,007,826.30           0.53              资产支捏证券                           -              -        其中：买断式回购的买入返售金融                                              -                -        资产                                                     占基金资产净值比 代码          行业类别                公允价值（元）                                                       例（%）  A    农、林、牧、渔业                         4,143,716.00        2.19  B    采矿业                              1,964,178.00        1.04  C    制造业                            143,509,154.37       75.84  D    电力、热力、燃气及水分娩和供       应业                                           -          -  E    建筑业                                         -           -  F    批发和零卖业                           3,345,060.00        1.77  G    交通运输、仓储和邮政业                      1,361,400.00        0.72  H    住宿和餐饮业                                      -           -  I    信息传输、软件和信息时刻服务       业                               10,095,662.96        5.34  J    金融业                              8,936,689.30        4.72  K    房地产业                                        -           -  L    租出和商务服务业                           926,400.00        0.49  M    科学研究和时刻服务业                         687,650.04        0.36  N    水利、环境和人人设施管理业                    3,395,670.00        1.79  O    住户服务、修理和其他服务业                               -           -  P    莳植                                          -           -  Q    卫生和社会作事                                     -           -  R    文化、体育和文娱业                          998,526.00        0.53  S    概述                                          -           -                        华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金         统共                    179,364,106.67             94.79     注：本基金本禀报期末未捏有港股通投资股票。 序号    股票代码        股票称呼    数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 序号              债券品种       公允价值（元）            占基金资产净值比例（%）         其中：政策性金融债                       -                      - 序号    债券代码        债券称呼    数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）     注：本基金本禀报期末未捏有资产支捏证券。     注：本基金本禀报期末未捏有贵金属投资。                 华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金   注：本基金本禀报期末未捏有权证。   注：本基金本禀报期末未捏有股指期货。   注：本基金本禀报期末未捏有股指期货。   注：本基金本禀报期末未捏有国债期货。   注：本基金本禀报期末未捏有国债期货。   注：本基金本禀报期末未捏有国债期货。 编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形   禀报期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案探望的情形，也莫得在 禀报编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。   基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同轨则备选股票库之外的情形。  序号       称呼                   金额（元）   注：本基金本禀报期末未捏有处于转股期的可调换债券。   注：本基金本禀报期末前十名股票中不存在流通受限情况。            华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 注：由于四舍五入的原因，分项之和与统共项之间可能存在尾差。                         华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 十、基金的事迹   基金管理东谈主承诺以诚挚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。基金的过往事迹并不代表其翌日推崇。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募说明书。   下述基金事迹主义不包括捏有东谈主认购或交易基金的各项用度，计入用度后现实收益水平要 低于所列数字。基金的事迹禀报截止日为 2024 年 09 月 30 日。 比拟                            华泰柏瑞量化创享夹杂 A                               份额净值增       事迹比拟基                         份额净值增       事迹比拟基         阶段                    长率程序差       准收益率标              ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④  自基金合同收效起于今             -25.06%   1.30%   -22.20%   1.58%   -2.86%    -0.28%                            华泰柏瑞量化创享夹杂 C                               份额净值增       事迹比拟基                         份额净值增       事迹比拟基         阶段                    长率程序差       准收益率标              ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④  自基金合同收效起于今             -26.73%   1.30%   -22.20%   1.58%   -4.53%    -0.28%                       华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 注：A 类图示日历为 2020 年 12 月 30 日至 2024 年 9 月 30 日。C 类图示日历为 2020 年 12 月 30 日至 2024 年 9 月 30 日。                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 十一、基金的财产   （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息和基金应收款项以偏激他资产 的价值总和。   （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结算 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。   （四）基金财产的督察和贬责  本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主督察。 基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责 任，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基金合同的 轨则贬责外，基金财产不得被贬责。  基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章撤废或者被照章宣告歇业等原因进行计帐的， 基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产 产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵 销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制奉行。               华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 十二、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易场地的交易日以及国度法律法例轨则需要对外披 露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、股票期权合约、银行进款本息、应收款项、其 它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管理东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、监 管部门干系轨则。 管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估 值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接纳最近交易日的报价 确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交易日的报价不可委果反应公允价值的，支吾报 价进行休养，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并在 估值时刻中筹商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针 对资产捏有者的，那么在估值时刻中不应将该限制看成特征筹商。此外，基金管理东谈主不应试虑 因其多量捏有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 他信息支捏的估值时刻确定公允价值。接纳估值时刻确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入 值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不 可不雅察输入值。 整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行休养并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收              华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环 境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现 行市价及紧要变化因素，休养最近交易市价，确定公允价钱；  （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；  （4）交易所上市交易的可调换债券，按估值日收盘价减去可调换债券收盘价中所含债券 应收利息（税后）后得到的净价进行估值；  （5）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值时刻确定公允价值。交易所阛阓 挂牌转让的资产支捏证券，接纳估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值；  （6）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以 活跃阛阓上未经休养的报价看成估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允价 值的情况下，支吾阛阓报价进行休养以阐述估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓活 动很少的情况下，应接纳估值时刻确定其公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的湮灭股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开发 行股票时公司鞭策公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会干系轨则确定公允价 值。  （1）对银行间阛阓上不含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价。  （2）对银行间阛阓上含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的 独一估值净价或保举估值净价。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含 当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。               华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金   （3）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级阛阓利率不存在较着互异、未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 公允价值的情况下，按成本估值。 济环境未发生紧要变化的，接纳最近交易日结算价估值。 率每天然日计提利息。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 济环境未发生紧要变化的，接纳最近交易日结算价估值。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 的平允性。 定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、范例及干系法律 法例的轨则或者未能充分真贵基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边 协商处分。   根据干系法律法例，基金净值野心和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的基 金管帐作事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金干系的管帐问题，如经干系各方在对等基 础上充分筹商后，仍无法达成一致的观点，按照基金管理东谈主对基金净值的野心结果对外赐与公 布，由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成的损失以及因该交易日基金资产净值野心顺延造作而引 起的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （五）估值范例 额的余额数目野心，种种基金份额净值均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 理东谈主不错建树大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主于每个交易日野心基金资产净值及种种基金份额净值，并按轨则公告。 轨则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个交易日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。   （六）估值造作的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适当、合理的步调确保基金资产估值的准确性、及 时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为该类基金份 额净值造作。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投 资东谈主自身的毛病酿成估值造作，导致其他当事东谈主际遇损失的，毛病的作事东谈主应当对由于该估值 造作际遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值造作处理原则”给予补偿，承担赔 偿作事。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据野心差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值造作作事方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作作事方承担；由于估值造作作事方未及 时更正已产生的估值造作，给当事东谈主酿成损失的，由估值造作作事方对径直损失承担补偿作事； 若估值造作作事方仍是积极调解，何况有协助义务确当事东谈主有富足的时刻进行更正而未更正， 则其应当承担相应补偿作事。估值造作作事方支吾更正的情况向干系当事东谈主进行阐述，确保估 值造作已得到更正。   （2）估值造作的作事方对干系当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，何况仅对估 值造作的干系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作责 任方仍支吾估值造作负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利酿成 其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作作事方应补偿受损方的损失，并在其支付的赔 偿金额的范畴内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利的 当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的补偿额加上仍是获                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 得的欠妥得利返还的总和高出其现实损失的差额部分支付给估值造作作事方。   （4）估值造作休养接纳尽量复原至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值造作发生的原因确定估 值造作的作事方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作酿成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的作事方进行更正和补偿损 失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值造作的更正向干系当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值野心出现造作时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的步调驻防损失进一步扩大；   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报 中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中 国证监会备案；   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。      （七）暂停估值的情形 金管理东谈主应当暂停估值；      （八）基金净值的阐述   基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东谈主负责野心，基金托管东谈主负责进行复核。基 金管理东谈主应于每个交易日交易收尾后野心当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值野心结果复核阐述后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净 值赐与公布。                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户的 基金份额净值，暂停走漏侧袋账户的基金份额净值。   （十）特殊情况的处理 资产估值造作处理； 策变更、阛阓功令变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然仍是 采纳必要、适当、合理的步调进行查验，但未能发现造作的，由此酿成的基金资产估值造作， 基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿作事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的步调 摒除或松开由此酿成的影响。                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的余 额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润  基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益的孰 低数。   （三）基金收益分拨原则 金红利按照除权除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 金湮灭类别的每一基金份额享有同等分拨权；   （四）收益分拨决议  基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分 配时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决议真的定、公告与实施  本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。基金收益分拨决议确定后， 由基金管理东谈主按照《信息走漏办法》的干系轨则在轨则媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红 利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏有东谈主 的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的野心方法，依照《业务功令》奉行。             华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部分的 轨则。                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 十四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付方式  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的野心方法如下：  H＝E×1.20%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金管理费  E 为前一日的基金资产净值  基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主 查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时刻，自动在次月按照指定的账户旅途从基 金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具划款指示，支付时刻及收款账户信息由基金管理 东谈主通过书面表情另行文告基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的野心方法如下：  H＝E×0.20%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金资产净值  基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主 查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时刻，自动在次月按照指定的账户旅途从基金财 产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具划款指示，支付时刻及收款账户信息由基金管理东谈主通                    华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 过书面表情另行文告托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资 产净值的 0.60%年费率计提。野心方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时刻，自动在次月按照指定 的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具划款指示，支付时刻及收款账户 信息由基金管理东谈主通过书面表情另行文告基金托管东谈主。销售服务费由登记机构代收，登记机构 收到后按干系合同轨则支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额捏有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金 年度禀报中对该项用度的列支情况作专项说明。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据干系法例及相应公约轨则，按用度 现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 失；      （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户 资产变现后方可列支。侧袋账户资产不收取管理费，其他用度详见招募说明书“侧袋机制”部 分的轨则。      （五）基金税收   本基金支付给基金管理东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务              华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 主管机关的轨则。  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例奉行。基金财产 投资的干系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度干系税收 征收的轨则代扣代缴。                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 原则：如果基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度走漏； 照干系轨则编制基金管帐报表； 阐述。   （二）基金的年度审计 轨则的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息走漏办法》的干系轨则在轨则媒介公告。                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 十六、基金的信息走漏   （一）本基金的信息走漏应合适《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《流动 性风险管理轨则》、基金合同偏激他干系轨则。干系法律法例对于信息走漏的轨则发生变化时， 本基金从其最新轨则。   （二）信息走漏义务东谈主  本基金信息走漏义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金份 额捏有东谈主等法律法例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和作歹东谈主组织。  本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为压根起点，按照法律法例和中国证 监会的轨则走漏基金信息，并保证所走漏信息的委果性、准确性、齐备性、实时性、简明性和 易得性。  本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予走漏的基金信息通过合适中 国证监会轨则条件的天下性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息走漏办法》轨则的互联网 网站（以下简称“轨则网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子 走漏网站）等媒介走漏，并保证基金投资者冒失按照基金合同约定的时刻和方式查阅或者复制 公开走漏的信息尊府。   （三）本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开走漏的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息走漏义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开走漏的基金信息  公开走漏的基金信息包括：  （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏有东谈主大会               华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 召开的功令及具体范例，说明基金家具的本性等触及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大限制地走漏影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具本性、风险揭示、信息走漏及基金份额捏有东谈主服务 等内容。  基金家具尊府概如果基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金纲领信息。 基金管理东谈主应当依照法律法例和中国证监会的轨则编制、走漏与更新基金家具尊府纲领。  基金合同收效后，基金招募说明书、基金家具尊府纲领的信息发生紧要变更的，基金管理 东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书和基金家具尊府纲领，并登载在轨则网站上，其 中基金家具尊府纲领还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；除紧要变更事项之外，基金 招募说明书、基金家具尊府纲领其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书、基金家具尊府纲领。  （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产督察及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。  基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额发 售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在轨则报刊上，将基金份额发 售公告、基金招募说明书、基金家具尊府纲领、基金合同和基金托管公约登载在轨则网站上， 其中基金家具尊府纲领还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将 《基金合同》、基金托管公约登载在轨则网站上。  基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日（若遇法定节沐日轨则报刊停刊，则顺 延至法定节沐日后首个出报日。下同）在轨则报刊和轨则网站上登载基金合同收效公告。  基金合同收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周在轨则 网站走漏一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。  在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通过 轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽放日的种种基金份额净值和基金份额累计净 值。  基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站走漏半年度和年度最 后一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎回价钱               华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 的野心方式及干系申购、赎回费率，并保证投资者冒失在基金销售机构网站或者营业网点查阅 或者复制前述信息尊府。  基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登载在 轨则网站上，并将年度禀报领导性公告登载在轨则报刊上。基金年度禀报中的财务管帐禀报应 当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计。  基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报登载 在轨则网站上，并将中期禀报领导性公告登载在轨则报刊上。  基金管理东谈主应当在季度收尾之日起十五个作事日内，编制完成基金季度禀报，将季度禀报 登载在轨则网站上，并将季度禀报领导性公告登载在轨则报刊上。  基金合同收效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度报 告。  如禀报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按期禀报“影响投资者决策的其他迫切信息”项下走漏 该投资者的类别、禀报期末捏有份额及占比、禀报期内捏有份额变化情况及本基金的特等风险， 中国证监会认定的特殊情形除外。  基金管理东谈主应当在基金年度禀报和中期禀报中走漏基金组结伴产情况偏激流动性风险分析 等。  本基金发生紧要事件，干系信息走漏义务东谈主应当按照《信息走漏办法》的干系轨则编制临 时禀报书，并登载在轨则报刊和轨则网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的 下列事件： （1） 基金份额捏有东谈主大会的召开及决定的事项； （2） 基金合同断绝、基金计帐； （3） 调换基金运作方式、基金合并； （4） 更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所； （5） 基金管理东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托 管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； （6） 基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更； （7） 基金管理东谈主变更捏有百分之五以上股权的鞭策、变更基金管理东谈主的现实限制东谈主； （8） 基金召募期延长或提前收尾召募；                  华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金  （9） 基金管理东谈主高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生变动；  （10） 基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十，基金管理东谈主、基金托管东谈主 专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十；  （11） 触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；  （12） 基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务干系行动受到紧要行政处 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行动受到紧要行 政处罚、刑事处罚；  （13） 基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鞭策、现实限制东谈主 或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 交易事项，中国证监会另有轨则的情形除外；  （14） 基金收益分拨事项；  （15） 管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提程序、计提方式和费率 发生变更；  （16） 任一类基金份额净值计价造作达该类基金份额净值百分之零点五；  （17） 本基金脱手办理申购、赎回；  （18） 本基金发生多量赎回并宽限办理；  （19） 本基金贯串发生多量赎回并暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款项；  （20） 本基金暂停接受申购、赎回恳求或重新接受申购、赎回恳求；  （21） 变更基金份额类别的建树；  （22） 本基金推出新业务或服务；  （23） 发生触及基金申购、赎回事项休养或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；  （24） 基金管理东谈主接纳舞动订价机制进行估值；  （25） 若贯串 30 个/40 个/45 个作事日，出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元时；  （26） 基金信息走漏义务东谈主觉得可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要 影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音信可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东谈主权益的，干系信息走漏 义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开剖析，并将干系情况立即禀报中国证监会。   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。               华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金   基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在轨则网站上，并将计帐禀报领导性公告登载在规 定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等按期禀报和招募说明书（更新）等文 件中走漏基金参与融资交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管理情 况等。   基金管理东谈主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等按期禀报和招募说明书（更新）等文 件中走漏股指期货交易情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险主义等，并充分揭示 股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资主义。   基金管理东谈主应当在按期禀报中走漏参与股票期权交易的干系情况，包括投资政策、捏仓情 况、损益情况、风险主义、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及 是否合适既定的投资政策和投资主义。   基金管理东谈主应在基金年报及中期禀报中走漏其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市 值占基金净资产的比例和禀报期内通盘的资产支捏证券明细。基金管理东谈主应在基金季度禀报中 走漏其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和禀报期末按市值占 基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   本基金实施侧袋机制的，干系信息走漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明书 的轨则进行信息走漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （六）信息走漏事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主员 负责管理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息走漏内容与格 式准则等法例的轨则。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的轨则和基金合同的约定，对基金管理东谈主 编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金按期禀报、更新的招募说明书、基金家具              华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 尊府纲领、基金计帐禀报等公开走漏的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书 面或电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中遴聘一家报刊走漏本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证干系报送信息 的委果、准确、齐备、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的前提下， 自主普及信息走漏服务的质料。具体要求应当合适中国证监会干系轨则。前述自主走漏如产生 信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计禀报、法律观点书的专科机构，应当 制作作事底稿，并将干系档案至少保存到基金合同断绝后 10 年。   （七）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例轨则将信息 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延走漏基金信息的情形                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 十七、侧袋机制      （一）侧袋机制的实施条件和实施范例  当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事务所观点后，不错依照法 律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。  基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金管理东谈主所在地中国证监会派出机 构备案。  启用侧袋机制当日，基金管理东谈主应以基金份额捏有东谈主的原有账户份额为基础，阐述相应侧 袋账户份额。      （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排  （1）侧袋账户  侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额捏有东谈主恳求申购、 赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回恳求将被拒接。  （2）主袋账户  基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额捏有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋账 户运作情况合理确定申购安排，具体事项届时将由基金管理东谈主在干系公告中轨则。  当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管 理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回恳求或减速支付赎回款项。  侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作主义和基金事迹主义应当以主袋账户资产为基 准。  基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的休养， 但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。基金管理东谈主不错将与侧袋账户干系的费 用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额餍足基金合同收益分拨条件的情形下，基金管理东谈主可 对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分拨要求。              华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金  （1）基金净值信息  侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停走漏侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净 值。  （2）按期禀报  基金管理东谈主应当在基金按期禀报中走漏禀报期内特定资产处置进展情况。走漏禀报期末特 定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不作 为基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。  （3）临时禀报  基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和估值情况、对 投资者申购赎回的影响、风险领导等迫切信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额捏有东谈主 支付的款项、干系用度发生情况等迫切信息。  基金管理东谈主将按照基金份额捏有东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额捏有东谈主支付对应款项。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和断绝侧袋机制后，实时遴聘合适《中华东谈主民共和国证券 法》轨则的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计观点。                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 十八、基金的风险揭示  本基金的投资风险包括投资组合的风险、管理风险、投资合规性风险、本基金特等的风险 和其它风险。   （一）投资组合的风险  投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险、流动性风险等。  证券阛阓价钱因受多样影响阛阓合座的因素如经济因素、政事因素、投资脸色和交易监管 轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产濒临的风险。主要包括：  （1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险；  （2）经济周期风险：经济运行具有周期性的特质，证券阛阓的收益水平受到宏不雅经济运 行情状的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之发 生变化，从而产生风险；  （3）利率风险：金融阛阓利率的波动会导致股票阛阓及债券阛阓的价钱和收益率的变动， 同期径直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化 的影响，从而产生风险；  （4）购买力风险：基金捏有东谈主的收益将主要通过现款表情来分拨，如果发生通货蔓延， 现款的购买力会下降，从而影响基金的现实收益。  非系统性风险是指单个证券特等的风险，包括企业的信用风险、计议风险、财务风险等。 上市公司的计议情状受到多种因素影响，如管理才调、财务情状、阛阓远景、行业竞争才调、 时刻更新、研究开发、东谈主员教养等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资股票和债券 的刊行东谈主计议不善，导致其股票价钱下降、股息、红利减少，或者存在所投资的企业债券刊行 东谈主无法按时偿付本息，从而使基金投资收益下降。  流动性风险是指因阛阓交易量不及，导致不不错适当价钱实时进行证券交易的风险，或基 金无法应付基金赎回支付的要求所引起的误期风险。本基金是绽放式基金，基金限制将跟着基 金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而不竭变化。基金投资东谈主的贯串多量赎回可能使基金资产难 以按照预先期许的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合捏有的证券由 于外部环境影响或基本面发生紧要变化而导致流动性缩小，酿成基金资产变现的损失，从而产              华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 生流动性风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范畴为具有精熟流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包含中 小板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（国债、金融债、 企业债、公司债、次级债、可调换债券（含分离交易可转债）、央行票据、短期融资券、超短 期融资券、中期票据等）、资产支捏证券、债券回购、银行进款、货币阛阓器具、股指期货、 股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会干系 轨则）。本基金将根据法律法例的轨则参与融资业务。   本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60%-95%；每个交易日日终在扣除股 指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。   本基金基于分散投资的原则，在行业和个券方面未有高度聚集的特征，概述评估在闲居市 场环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多量赎回情形下的流动性风险管理步调   为支吾多量赎回情形下可能发生的流动性风险，基金管理东谈主在觉得支付投资东谈主的赎回恳求 困难或觉得因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时， 可能采纳部分宽限赎回或者对赎回比例过高的单一投资者宽限办理部分赎回恳求的流动性风险 管理步调，详备功令参见招募说明书第八章第（十）条的干系约定。   （4）本基金实施备用的流动性风险管理器具的情形、范例及对投资者的潜在影响   在特殊情形下，基金管理东谈主可能会实施备用流动性风险管理器具，包括但不限于宽限办理 多量赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、摆 动订价机制以及中国证监会认定的其他步调。如果基金管理东谈主实施备用流动性风险管理器具当 中的一种或几种，基金投资东谈主可能会濒临赎回效率缩小、赎回款宽限到账、支付较高的赎回费 用以及暂时无法获取基金净值等风险。领导投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。   （5）实施侧袋机制的风险   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一 致，并接洽管帐师事务所观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机 制实施期间，侧袋账户份额将住手走漏基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调换，基金份 额捏有东谈主可能濒临无法实时获取侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金管理东谈主将按照捏 有东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏有东谈主支付                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 对应款项，但因特定资产的变刻下刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此濒临损失。   （二）管理风险  基金的管理风险主要包括两个方面：一是在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的学问、经 验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济时局、证券价钱走势的判断，从 而影响基金收益水平。另一方面，基金管理东谈主和基金托管东谈主的管理技能和管理时刻等因素的变 化也会影响基金收益水平。  基金的管理风险包括以下几种具体风险：  由于交易权限或业务经由建树欠妥导致交易奉行经由不畅达，交易指示的奉行产生偏差或 造作；或者由于专门或紧要错误未能实时准确奉行交易指示，过后也未能实时文告干系东谈主员或 部门；或者银行间债券阛阓交易敌手未能践约导致基金利益的径直损失。  当野情绪系统、通讯会聚等时刻保障系统出现特别情况，可能导致基金日常的申购赎回无 法按闲居时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按闲居时限产生净值、基金的投资交易 指示无法实时传输等风险。  在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履行对一位或多位的交易敌手的支付义务而使 得基金在投资交易中蒙受损失的可能性。  管帐核算风险主如果指由于管帐核算及管帐管理上违法操作形成的风险或造作，时常是指 基金管理东谈主在野心、整理、制证、填单、登账、编表、督察偏激干系业务处理中，由于客不雅原 因与非主不雅专门所酿成的行动错误，从而对基金收益酿成影响的风险。   （三）投资合规性风险  投资合规性风险是指因公司及职工违反法律法例、行业准则、办事操守和办事谈德而可能 引起法律制裁、紧要财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险：  法律风险是指基金管理东谈主违反法律法例、基金合同从而给基金份额捏有东谈主利益带来损失的 风险。                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金  谈德风险是指职工违反办事谈德、法例和公司轨制，通过内幕信息、利用作事范例中的漏 洞或其他违警技能谋取不高洁利益所带来的风险。      （四）本基金特等的风险  本基金在类别资产配置中，可能受到经济周期、阛阓环境、公司治理、轨制成立等因素的 不同影响，导致资产配置偏离最优化，这可能为基金投资绩效带来风险。 法例研究是否准确深远；（2）对上市公司的研究是否合适阛阓预期，该类型股票的波动会受 到宏不雅经济环境、行业周期和公司自身计议情状等因素的影响。在研究过程中存在的投资东谈主与 上市公司之间的信息分歧称问题同样值多礼贴；（3）在股票投资方面的时刻点遴聘是否适应， 基金司理、交易员在指示的发送时刻、交易处理时刻都会影响基金的净值情况。因此，本基金 合座推崇可能在特定时期内低于其他基金。本基金坚捏价值和耐久投资理念，怜爱股票投资风 险的驻防，然而基于投资范畴的轨则，本基金无法完全掩饰股票阛阓和债券阛阓的下降风险； （4）本基金对股票阛阓的筛选与判断是否科学、准确。基本面研究以及定性分析可能都无法 使得本基金所选券种合适预期投资主义。  此外，由于本基金可投资于创业板股票，还将濒临如下特等的风险： 复原上市和重新上市范例，上市公司退市风险更大，可能给基金净值带来不利影响； 现更大波动的可能，增大了基金净值的波动。此外，创业板将聚集以成长型的立异创业企业以 及与新时刻、新家具、新业态、新模式深度融会的传统产业中的优秀企业为主。由于插足限制 大、时刻迭代快、风险高等行业特质，企业上市后的捏续立异才调、主营业务发展的可捏续性、 公司收入及盈利水对等仍具有较大不确定性。 策以及债券阛阓基本面研究是否准确、深远；（2）对企业类债券的优选和判断是否科学、准 确。基本面研究及企业类债券分析的造作均可能导致所遴聘的证券不可完全合适本基金的预期 主义；（3）本基金所投资的企业类债券承载的信用风险要高于高信用品级的债券（如国债）， 若债券刊行东谈主出现误期、不可按时或全额支付本金和利息，将导致基金资产损失，发生信用风 险。  本基金可投资于股指期货、股票期权等金融繁衍品。投资股指期货的风险包括但不限于市 场风险、流动性风险、杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的干系度缩小带               华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于阛阓风险、流动性风险、交易敌手信用风险、 操魄力险、保证金风险等。由此可能增多本基金净值的波动性。本基金将以套期保值为目的， 严格治服法律法例轨则和基金合同约定的投资比例，限制股金融繁衍品的投资风险。  （1）与基础资产干系的风险有信用风险、现款流展望风险和原始权益东谈主的风险等。 捏证券捏有东谈主，如果借债东谈主的践约意愿下降或践约才调恶化，将可能给资产支捏证券捏有东谈主带 来投资损失。 先级资产支捏证券捏有东谈主可能濒临现款流展望偏差导致的资产支捏证券投资风险。 资产行动不委果，将会导致资产支捏证券捏有东谈主产生损失。  （2）与资产支捏证券干系的风险有阛阓利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及 宽限偿付风险等。 利率高潮时，资产支捏证券的相对收益水平就会缩小。 支捏证券而际遇损失的风险。 对资产支捏证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不可保证资产支捏证券的评级 将一直保捏在该品级，评级机构可能会根据翌日具体情况撤废资产支捏证券的评级或缩小资产 支捏证券的评级。评级机构撤废或缩小资产支捏证券的评级可能对资产支捏证券的价值带来负 面影响。 日之前或之后获取本金及收益偿付，导致现实投资期限短于或长于资产支捏证券预期期限。  本基金可参与融资交易，融资交易的风险主要包括流动性风险、信用风险等，这些风险可 能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。基金管理东谈主将治服审慎计议原则，制定科学合理 的投资策略和风险管理轨制，有用驻防和限制风险。   （五）投资于存托凭证的风险  本基金的投资范畴包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所濒临的共同风             华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏本的风险，以及与存托凭证刊行 机制干系的风险，包括存托凭证捏有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鞭策在法律地位、享有权利等 方面存在互异可能激发的风险；存托凭证捏有东谈主在分成派息、哄骗表决权等方面的特殊安排可 能激发的风险；存托公约自动不竭存托凭证捏有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱互异 以及波动的风险；存托凭证捏有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的 基础证券刊行东谈主，在捏续信息走漏监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监 管环境互异可能导致的其他风险。   （六）其他风险  交游、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金资 产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理商误期、托管行误期等超出基金管理东谈主自身径直控 制才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东谈主利益受损。                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 十九、断绝与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经基金 份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。 《信息走漏办法》的干系轨则在轨则媒介公告。   （二）基金合同的断绝事由  有下列情形之一的，经履行干系范例后，基金合同应当断绝： 接的； 情形的；   （三）基金财产的计帐 金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）基金合同断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金   （4）制作计帐禀报；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐禀报出具法律 观点书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产计帐禀报管制帐师事务所审计并由讼师 事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报 中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例或监管功令另有规 定的，从其轨则。                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 二十、基金合同的内容摘抄   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主的权利、义务  根据《基金法》、《运作办法》偏激他干系轨则，基金管理东谈主的权利包括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同孤独运用并管理基金财产；  （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照轨则召集基金份额捏有东谈主大会；  （6）依据基金合同及干系法律轨则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违反了基金合同 及国度干系法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要步调保护基金投资者的 利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；  （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取基金合 同轨则的用度；  （10）依据基金合同及干系法律轨则决定基金收益的分拨决议；  （11）在基金合同约定的范畴内，拒接或暂停受理申购与赎回恳求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗鞭策权利，为基金的利益哄骗因基金 财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法律 行动；  （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构；  （16）在合适干系法律、法例的前提下，制订和休养干系基金认购、申购、赎回、调换、 非交易过户、转托管和按期定额投资等业务功令；  （17）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》偏激他干系轨则，基金管理东谈主的义务包括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发              华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同收效之日起，以诚挚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；  （4）配备富足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议方式管 理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理的 基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤独，对所管理的不同基金远隔管理，远隔记账，进行证券 投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他干系轨则外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采纳适当合理的步调使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适基金 合同等法律文献的轨则，按干系轨则野心并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价 格；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报；  （10）编制季度、中期和年度基金禀报；  （11）   严格按照《基金法》、基金合同偏激他干系轨则，履行信息走漏及禀报义务；  （12）保守基金生意奥秘，不浮现基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、基金合同 偏激他干系轨则另有轨则外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向他东谈主浮现，因向审计、法 律等外部专科顾问人提供的情况除外；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有东谈主分拨基金收益；  （14）按轨则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同偏激他干系轨则召集基金份额捏有东谈主大会或配合基金托 管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；  （16）按轨则保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他干系尊府，保存 期限不低于法律法例的轨则；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在轨则时刻发出，何况保证投资者能 够按照基金合同轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金干系的公开尊府，并在支付合理成本的 条件下得到干系尊府的复印件；  （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；  （19）濒临结果、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会并文告基金托 管东谈主；                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应当承担 补偿作事，其补偿作事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违反基金 合同酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理干系基金事务的行动 承担作事；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可收效，基金管理东谈主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内 退还基金认购东谈主；   （25）奉行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》偏激他干系轨则，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的轨则安全督察基金财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反基金合同及国度法 律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，有权呈报中国证监会，并 采纳必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据干系阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账 户，为基金办理证券、期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》偏激他干系轨则，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以诚挚信用、勤勉尽责的原则捏有并安全督察基金财产；   （2）建树专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场地，配备富足的、及格的练习基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对所托               华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 管的不同的基金远隔建树账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建树、资金划 拨、账册记录等方面相互孤独；  （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他干系轨则外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；  （5）督察由基金管理东谈主代表基金签订的与基金干系的紧要合同及干系凭证；  （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按照 基金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金生意奥秘，除《基金法》、基金合同偏激他干系轨则另有轨则外，在基金 信息公开走漏前赐与守秘，不得向他东谈主浮现，因向审计、法律等外部专科顾问人提供的情况除外；  （8）复核、审查基金管理东谈主野心的基金资产净值、基金份额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行为干系的信息走漏事项；  （10）对基金财务管帐禀报、季度、中期和年度基金禀报出具观点，说明基金管理东谈主在各 迫切方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；如果基金管理东谈主有未奉行基金合同轨则的 行动，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了适当的步调；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系尊府，保存期限不低于法律 法例的轨则；  （12）从基金管理东谈主或其寄托的登记机构处接收基金份额捏有东谈主名册；  （13）按轨则制作干系账册并与基金管理东谈主查对；  （14）依据基金管理东谈主的指示或干系轨则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同偏激他干系轨则，召集基金份额捏有东谈主大会或配合基金 管理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；  （16）按照法律法例和基金合同的轨则监督基金管理东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；  （18）濒临结果、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会和银行监管机 构，并文告基金管理东谈主；  （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，应承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而 免除；  （20）按轨则监督基金管理东谈主按法律法例和基金合同轨则履行我方的义务，基金管理东谈主因 违反基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；  （21）奉行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。             华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金  基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依 据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不再捏有本 基金的基金份额。基金份额捏有东谈主看成基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为 必要条件。  除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外，湮灭类别每份基金份额具有同等的正当权益。  根据《基金法》、《运作办法》偏激他干系轨则，基金份额捏有东谈主的权利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者恳求赎回其捏有的基金份额；  （4）按照轨则要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；  （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项哄骗 表决权；  （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息尊府；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼或 仲裁；  （9）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》偏激他干系轨则，基金份额捏有东谈主的义务包括但不限于：  （1）精致阅读并治服基金合同、招募说明书等信息走漏文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；  （3）矜恤基金信息走漏，实时哄骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所轨则的用度；  （5）在其捏有的基金份额范畴内，承担基金亏本或者基金合同断绝的有限作事；  （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东谈主正当权益的行为；  （7）奉行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；  （9）治服基金管理东谈主、销售机构和登记机构的干系交易及业务功令；  （10）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。               华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金   （二）基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的范例和功令  基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表基 金份额捏有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外，基金份额捏有东谈主 捏有的湮灭类别每一基金份额领有对等的投票权。  本基金未建树基金份额捏有东谈主大会的日常机构，如今后建树基金份额捏有东谈主大会的日常机 构，日常机构的建树按照干系法律法例的要求奉行。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会，但法律法例、 中国证监会和基金合同另有轨则的除外： 金管理东谈主收到提议当日的基金份额野心，下同）就湮灭事项书面要求召开基金份额捏有东谈主大会；  （2）在法律法例轨则和《基金合同》约定的范畴内且对基金份额捏有东谈主利益无本体性不 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额捏有 东谈主大会： 额类别；              华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 事东谈主权利义务关系发生变化； 干系基金认购、申购、赎回、调换、非交易过户、转托管等业务的功令；   （1）除法律法例轨则或基金合同另有约定外，基金份额捏有东谈主大会由基金管理东谈主召集；   （2）基金管理东谈主未按轨则召集或不可召开时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额捏有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主建议书面提 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主就湮灭事项书面要求召开基金 份额捏有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份 额捏有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开并文告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主就湮灭事项要求召开基金份额 捏有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统共代表基金份额 10%以上（含 照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、阻挠。   （6）基金份额捏有东谈主会议的召集东谈主负责遴聘确定开会时刻、处所、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额捏有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在轨则媒介公告。基金份 额捏有东谈主大融会知应至少载明以下内容：              华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 投递时刻和处所；   （2）采纳通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文告中说明本次 基金份额捏有东谈主大会所采纳的具体通讯方式、寄托的公证机关偏激酌量方式和酌量东谈主、书面表 决观点寄交的截止时刻和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定处所对表决观点的计 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定处所对表决观点的 计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指 定处所对表决观点的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观点的计票进 行监督的，不影响表决观点的计票效率。   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的其 他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。   （1）现场开会。由基金份额捏有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄托证明录用代表出席， 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金管理东谈主或 基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金 份额捏有东谈主大会议程： 凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明合适法律法例、基金合同和会议文告的轨则，何况捏有 基金份额的凭证与基金管理东谈主捏有的登记尊府相符； 不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若到会者在权益登记日代 表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的 基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额 捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额捏有东谈主将其对表决事项的投票以书面表情或大会 公告载明的其他方式在表决截止日已往投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大               华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用： 告； 到指定处所对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召 集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告轨则的方式收取基金份额捏有东谈主的 书面表决观点；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不参加收取书面表决观点的，不影响表决效率； 金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书面观点 或授权他东谈主代表出具书面观点基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点； 理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面观点的代理东谈主出具的寄托东谈主捏有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明合适法律法例、基金合同和会议文告的轨则，并与 基金登记注册机构记录相符。   （3）在法律法例及监管机构允许的前提下，基金份额捏有东谈主大会可通过会聚、电话或其 他方式召开，基金份额捏有东谈主不错接纳书面、会聚、电话或其他监管机构允许的方式进行表决， 具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。   （4）基金份额捏有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错接纳书面、会聚、 电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议文告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、决定断绝基金 合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及基金合同轨则的其他 事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额捏有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份额 捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事范例             华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金  在现场开会的方式下，最初由大会主捏东谈主按照下列第 7 条轨则范例确定和公布监票东谈主，然 后由大会主捏东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金管理东谈主授 权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席 会议的代表主捏；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席 大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金 份额捏有东谈主看成该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏 基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效率。  会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和联 系方式等事项。  在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个 作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。  基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。  基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议：  （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所轨则的须以尽头决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。  （2）尽头决议，尽头决议应当经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调换基金运作方式、更换 基金管理东谈主或者基金托管东谈主、断绝基金合同、本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为有用。  基金份额捏有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。  采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据证明，不然提交合适会议文告 中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文告轨则的书面表 决观点视为有用表决，表决观点肮脏不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意 见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。  基金份额捏有东谈主大会的各项提案或湮灭项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。  （1）现场开会              华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 始后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主 授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金管理 东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主 捏东谈主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任 监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。 表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以一次为 限。重新盘货后，大会主捏东谈主应当连忙公布重新盘货结果。 计票的效率。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代 表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其 计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决观点的计票进行监督的，不 影响计票和表决结果。   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息走漏办法》的干系轨则在轨则媒介上公 告。如果接纳通讯方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当奉行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议。 收效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有不竭力。   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份额捏 有东谈主远隔捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若干系基金份额捏有东谈主大会召集和 审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权合适该等 比例：   （1）基金份额捏有东谈主哄骗提议权、召集权、提名权所需单独或统共代表干系基金份额 10% 以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日干系基               华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的径直出具书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点的基金份额捏有东谈主所捏 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）当参与基金份额捏有东谈主大会投票的基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登 记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、 之一）干系基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额捏有东谈主看成该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）尽头决议应当经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的三分之二以上 （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应远隔由 主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，湮灭类别账户内的每份基金份额具有对等的 表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东谈主大会的干系轨则以本节特殊约定内容为准，本节 莫得轨则的适用上文干系轨则。 但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致干系内容被取 消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修 改和休养，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   （三）基金合同消灭和断绝的事由、范例以及基金财产计帐方式   （1）变更基金合同触及法律法例轨则或本合同约定应经基金份额捏有东谈主大会决议通过的 事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经基金 份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。   （2）对于基金合同变更的基金份额捏有东谈主大会决议自收效后方可奉行，自决议收效后按 照《信息走漏办法》的干系轨则在轨则媒介公告。               华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金  有下列情形之一的，经履行干系范例后，基金合同应当断绝：  （1）基金份额捏有东谈主大会决定断绝的；  （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责断绝，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、新基金托管东谈主 相接的；  （3）贯串 50 个作事日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万 元情形的；  （4）基金合同约定的其他情形；  （5）干系法律法例和中国证监会轨则的其他情况。  （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同断绝事由之日起 30 个作事日内成立计帐小组， 基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、合适 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。  （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、变 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （4）基金财产计帐范例： 见书；  （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券的流动性受到限制而不可实时 变现的，计帐期限相应顺延。  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、               华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产计帐禀报管制帐师事务所审计并由讼师 事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报 中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例或监管功令另有规 定的，从其轨则。   （四）争议处分方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同干系的一切争议，应通过友好协商或 者长入处分。基金合同当事东谈主不肯通过协商、长入处分或者协商、长入不成的，任何一方当事 东谈主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁功令进行仲裁， 仲裁的处所在上海市，仲裁裁决是终端的，并对干系各方当事东谈主均有不竭力。除非仲裁裁决另 有决定，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，赓续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规 定的义务，真贵基金份额捏有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本合同之目的，不包括香港尽头行政区、澳门尽头行政区和台湾 地区法律）统治。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同原本一式六份，除上报干系监管机构一式二份外，基金管理东谈主、基金托管东谈主各捏 有二份，每份具有同等的法律效率。   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场地和营业 场地查阅。                    华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 二十一、基金托管公约的内容摘抄    （一）托管公约当事东谈主    称呼：华泰柏瑞基金管理有限公司    住所：中国（上海）开脱贸易磨练区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    办公地址：中国（上海）开脱贸易磨练区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    法定代表东谈主：贾波    成立时刻：2004 年 11 月 18 日    批准建树机关：中国证券监督管理委员会    批准建树文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    计议范畴：发起建树基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务    注册老本：贰亿元东谈主民币    组织表情：有限作事公司    存续期间：捏续计议    称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）开脱贸易磨练区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东谈主：任德奇    成立时刻：1987 年 3 月 30 日    批准建树机关及批准建树文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    计议范畴：接管公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办理票据承兑 与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从 事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项 业务；提供督察箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；计议结汇、售汇业务。    注册老本：742.63 亿元东谈主民币    组织表情：股份有限公司    存续期间：捏续计议                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金    （二）基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查    （1）基金托管东谈主根据干系法律法例的轨则及《基金合同》和本公约的约定，对基金的投 资范畴、投资对象进行监督。    本基金的投资范畴为具有精熟流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包含中 小板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（国债、金融债、 企业债、公司债、次级债、可调换债券（含分离交易可转债）、央行票据、短期融资券、超短 期融资券、中期票据等）、资产支捏证券、债券回购、银行进款、货币阛阓器具、股指期货、 股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会干系 轨则）。本基金将根据法律法例的轨则参与融资业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当范例后，不错 将其纳入投资范畴。    本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60%-95%；每个交易日日终在扣除股 指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。    （2）基金托管东谈主根据干系法律法例的轨则及《基金合同》和本公约的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。    根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合适以下轨则： 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低 于基金资产净值的 5%； 限制的 10％； 其种种资产支捏证券统共限制的 10％；                  华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资程序，应在评级禀报密布之日起 3 个月内赐与 全部卖出； 申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    ①本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净值的    ②本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ③本基金在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得高出基金捏有的股票总市 值的 20%；    ④本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧差野心）占基金资 产的比例为 60%-95%；    ⑤本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一交 易日基金资产净值的 20%；    ①因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得高出基金资产净值的 10%；    ②开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所 需的全额现款或交易所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；    ③未平仓的期权合约面值不得高出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以 合约乘数野心； 价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%； 该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可 流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 30%；              华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不合适本款所 轨则比例限制的，本基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范畴保捏一致；   除上述第 2）、9）、17）、18）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金管理东谈主应 当在 10 个交易日内进行休养，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从 其轨则。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范畴、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。法律法例或监管部门另有轨则的，从 其轨则。   如法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金， 基金管理东谈主在履行适当范例后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的轨则为准，但须提 前公告。   基金托管东谈主依照上述轨则对本基金的投资组合限制及休养期限进行监督。   (3)基金托管东谈主根据干系法律法例的轨则及基金合同和本公约的约定，对基金投资谢却行 为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。   上述谢却行动是基于基金合同收效时法律法例而约定，如法律法例或监管部门取消或变更 上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当范例后，则本基金投资不再受干系限制或 以变更后的轨则为准；基金管理东谈主应提前三个交易日公告。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鞭策、现实限制东谈主或者与 其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的， 应当合适基金的投资主义和投资策略，罢黜基金份额捏有东谈主利益优先原则，驻防利益打破，建                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱奉行。干系交易必须事前得到基金托 管东谈主的同意，并按法律法例赐与走漏。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   在基金合同收效后 2 个作事日内，基金管理东谈主和基金托管东谈主应相互提供与本机构有控股关 系的鞭策或者与本机构有其他紧要狠恶关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时赐与更 新并文告对方。   如法律法例或监管部门取消上述谢却性轨则，基金管理东谈主在履行适当范例后可不受上述规 定的限制。   (4)基金托管东谈主根据干系法律法例的轨则及基金合同和本公约的约定，对基金管理东谈主参与 银行间债券阛阓进行监督。 间阛阓交易时濒临的交易敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供合适法律法例及行业程序的银行间阛阓交易敌手的名单。 基金托管东谈主在收到名单后 2 个作事日内电话或回函阐述收到该名单。基金管理东谈主应按期和不定 期对银行间阛阓现券及回购交易敌手的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个作事日内 电话或书面回函阐述，新名单自基金托管东谈主阐述当日收效。新名单收效前已与本次剔除的交易 敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。 资信风险引起的损失,基金管理东谈主应当负责向干系作事东谈主追偿。   (5)基金托管东谈主根据干系法律法例的轨则及基金合同和本公约的约定，对基金管理东谈主银行 进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应合适如下轨则： 及核算的委果、准确。 明确两边在干系公约签署、账户开设与管理、投资指示传达与奉行、资金划拨、账目查对、到 期兑付，以及进款证实书的开立、传递、督察等经由中的权利、义务和职责，以确保基金财产 的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。 户尊府、投资指示、进款证实书等干系文献，切实履行托管职责。 法》等干系法律法例，以及国度干系账户管理、利率管理、支付结算等的各项轨则。              华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金   (6)基金托管东谈主对基金投资流通受限证券的监督。 题的文告》等干系法律法例轨则。 行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券,不包括由于发布紧要音信 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。 批准的干系基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险限制轨制。基金投资非公开刊行股票, 基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于 基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例限制情况。    基金管理东谈主应至少于初次奉行投资 指示之前两个作事日将上述尊府书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有富足的时刻进行审核。 基金托管东谈主应在收到上述尊府后两个作事日内,以书面或其他两边招供的方式阐述收到上述资 料。 面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁 按期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已捏有流通受限证 券市值占资产净值的比例、资金划付时刻等。基金管理东谈主应保证上述信息的委果、齐备,并应 至少于拟奉行投资指示前两个作事日将上述信息书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有富足 的时刻进行审核。 可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理东谈主在投资流通受限证券前就该风险的摒除或 驻防步调进行补充书面说明,并保留搜检基金管理东谈主风险管理部门就基金投资流通受限证券出 具的风险评估禀报等备查尊府的权利。不然,基金托管东谈主有权拒接奉行干系指示。因拒接奉行 该指示酿成基金财产损失的,基金托管东谈主不承担任何作事,并有权禀报中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求处分。如果基金托 管东谈主切实履行监督职责,则不承担任何作事。   (7)基金托管东谈主根据法律法例的轨则及《基金合同》和本公约的约定，对基金投资其他方 面进行监督。 种种基金份额净值野心、应收资金到账、基金用度开支及收入阐述、基金收益分拨、干系信息 走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。如果基金管理东谈主未经基 金托管东谈主的审核私行将虚假的事迹推崇数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担             华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 任何作事，并有权在发现后禀报中国证监会。 就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监 督禀报的，基金管理东谈主应积极配合提供干系数据尊府和轨制等。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或现实投资运作违反《基金法》偏激他干系法例、 《基金合同》和本公约轨则的行动，应实时以书面表情文告基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主 收到文告后应实时查对，并以电话或书面表情向基金托管东谈主反馈，说明违法原因及纠正期限， 并保证在规按期限内实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基 金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有 权禀报中国证监会。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违法行动，应立即禀报中国证监会，同期文告基金管理 东谈主在限期内纠正。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违反法律、行政法例和其他干系轨则，或者违反《基金 合同》约定的，应当拒接奉行，立即文告基金管理东谈主，并有权向中国证监会禀报。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易范例仍是收效的指示违反法律、行政法例和其他干系 轨则，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理东谈主，并有权向中国证监会禀报。 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事务所观点后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。  基金托管东谈主依照干系法律法例的轨则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处置 和信息走漏等方面进行监督，侧袋机制的具体功令依照干系法律法例的轨则和基金合同的约定 奉行。   （三）基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  根据《基金法》偏激他干系法例、《基金合同》和本公约轨则，基金管理东谈主对基金托管东谈主 履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全督察基金财产、开 立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金 管理东谈主野心的基金资产净值和种种基金份额净值，是否根据基金管理东谈主指示办理计帐交收，是 否按照法例轨则和《基金合同》轨则进行干系信息走漏和监督基金投资运作等行动。  基金管理东谈主按期和不按期地对基金托管东谈主督察的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极配 合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交干系尊府以供基金管理东谈主核查托管财产的齐备 性和委果性，对基金管理东谈主的核查事项在轨则时刻内回复并改正。                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金   基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资产、未奉行或无 故蔓延奉行基金管理东谈主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、 本公约偏激他干系轨则的，应实时以书面表情文告基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到 文告后应实时查对并以书面表情对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文告的违法事项未能在限期 内纠正的，基金管理东谈主应禀报中国证监会。对基金管理东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基 金监督禀报的，基金托管东谈主应积极配合提供干系数据尊府和轨制等。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行动，应立即禀报中国证监会，同期文告基金托管 东谈主在限期内纠正。   （四）基金财产的督察   （1）基金托管东谈主应安全督察基金财产，未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、贬责、 分拨基金的任何资产，非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制奉行。   （2）基金财产应孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。基金财产的债权、不得与 基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。 基金管理东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律作事，其债权东谈主不得对基金财产哄骗请求冻结、 扣押和其他权利。   （3）基金托管东谈主按照轨则开立基金财产的银行进款账户、证券账户和债券托管账户等投 资所需账户，基金管理东谈主和基金托管东谈主按照轨则开立期货资金账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产远隔建树账户，与基金托管东谈主的其他业务和其 他基金的托管业求实行严格的分账管理，孤独核算，确保基金财产的齐备和孤独。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应由基金管 理东谈主负责与干系当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金资产莫得到达基金银行存 款账户的，基金托管东谈主应实时文告基金管理东谈主采纳步调进行催收。由此给基金酿成损失的，基 金管理东谈主应负责向干系当事东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主对此不承担任何作事。   基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内，由基金管理东谈主遴聘合适《中华东谈主民共 和国证券法》轨则的管帐师事务所进行验资，出具验资禀报，出具的验资禀报应由参加验资的 存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具干系证明 文献。             华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金  （1）基金托管东谈主应负责本基金银行进款账户的开立和管理。  （2）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行进款账户，并根据基金管 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。本基金 的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的 银行进款账户进行。  （3）本基金银行进款账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何银行 进款账户进行本基金业务之外的行为。  （4）基金托管东谈主不错通过恳求通畅本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支付， 并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。  （5）基金银行进款账户的管理当合适银行业监督管理机构的干系轨则。  基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限作事公司开立证券 账户。  基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主 不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行为。  基金管理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。基金证券账 户资产的管理和运用由基金管理东谈主负责。  基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限作事公司开立结算备付金账户即 资金交收账户，用于证券交易资金的结算。基金托管东谈主以本基金的口头在托管东谈主处开立基金的 证券交易资金结算的二级结算备付金账户。  （1）基金合同收效后，基金管理东谈主负责向中国东谈主民银行进行报备，基金托管东谈主在备案通 过后在中央国债登记结算有限作事公司及银行间阛阓计帐所股份有限公司以本基金的口头开立 债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的计帐。基金管理东谈主负责恳求基金进入 天下银行间同行拆借阛阓进行交易，由基金管理东谈主在中外洋汇交易中心开设同行拆借阛阓交易 账户。  （2）基金管理东谈主代表基金签订天下银行间债券阛阓债券回购主公约，公约原本由基金管 理东谈主保存。             华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金  基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系轨则开立期货资金账户，在中国金融期货交易所获 取交易编码。期货资金账户称呼及交易编码对应称呼应按照干系轨则建树。  基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行阅历，基金管理东谈主授权基金托管东谈驾驭理干系银期转 账业务。  进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上加盖预留印鉴 （须包括托管东谈主钤记）及基金管理东谈主公章。  本基金投资银行进款时，基金管理东谈主应当与进款银行签订具体进款公约/进款阐述单子， 明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、进款到期指定收款账户等 笃定。  为驻防特殊情况下的流动性风险，进款公约中应当约定提前支取要求。  若中国证监会或其他监管机构在本托管公约缔结日之后允许基金从事其他投资品种的投资 业务，触及干系账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金托管东谈主根据干系法律法例的轨则 和《基金合同》的约定，开立干系账户。该账户按干系功令使用并管理。  什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库。什物证券的购买和转让，由基金托管 东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构现实有用限制的本基金资 产不承担督察作事。  银行进款按期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责督察。  基金托管东谈主只负责对进款证实书进行督察，不负责对进款证实书真伪的鉴识，不承担进款 证实书对应进款的本金及收益的安全督察作事。  由基金管理东谈主代表基金签署的与基金干系的紧要合同的原件远隔由基金托管东谈主、基金管理 东谈主督察，干系业务范例另有限制除外。除本公约另有轨则外，基金管理东谈主在代表基金签署与基 金干系的紧要合同期应尽可能保证捏有二份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各 捏有一份原本的原件，基金管理东谈主应实时将原本投递基金托管东谈主处。合同的督察期限按照国度 干系轨则奉行。  对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同 传真件，未经两边协商或未在合同约定范畴内，合同原件不得蜕变。             华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金   （五）基金资产净值野心和管帐核算  基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。  基金管理东谈主应每交易日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》、《中国证监会关 于证券投资基金估值业务的领导观点》偏激他法律、法例的轨则。基金资产净值和种种基金份 额净值由基金管理东谈主负责野心，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个交易日交易收尾后野心 当日的基金资产净值和种种基金份额净值，以约定方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 野心结果复核后，将复核结果反馈给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按约定对外公布。  本基金按以下方法估值：  a、交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生 影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境 发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行 市价及紧要变化因素，休养最近交易市价，确定公允价钱。  b、交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价进行估值。  c、交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值。  d、交易所上市交易的可调换债券，按估值日收盘价减去可调换债券收盘价中所含债券应 收利息（税后）后得到的净价进行估值。  e、交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值时刻确定公允价值。交易所阛阓挂 牌转让的资产支捏证券，接纳估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。  f、对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以活 跃阛阓上未经休养的报价看成估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允价值 的情况下，支吾阛阓报价进行休养以阐述估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为 很少的情况下，应接纳估值时刻确定其公允价值。  a、送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的湮灭股票的估 值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；             华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金  b、初次公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  c、在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开刊行 股票时公司鞭策公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行 未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会干系轨则确定公允价值。  a、对银行间阛阓上不含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的 估值净价。  b、对银行间阛阓上含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的唯 一估值净价或保举估值净价。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当 日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。  c、对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 阛阓利率不存在较着互异、未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 允价值的情况下，按成本估值。 环境未发生紧要变化的，接纳最近交易日结算价估值。 每天然日计提利息。 值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 环境未发生紧要变化的，接纳最近交易日结算价估值。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 的平允性。 定估值。  如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、范例及干系法律              华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 法例的轨则或者未能充分真贵基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边 协商处分。   根据干系法律法例，基金净值野心和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的基 金管帐作事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金干系的管帐问题，如经干系各方在对等基 础上充分筹商后，仍无法达成一致的观点，按照基金管理东谈主对基金资产净值的野心结果对外予 以公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成的损失以及因该交易日基金净值野心顺延造作而引 起的损失，由基金管理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负责赔付。   当发生净值野心造作时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成损失 的，由基金管理东谈主对基金份额捏有东谈主或者基金先行支付补偿金。基金管理东谈主和基金托管东谈主应根 据现实情况界定两边承担的作事，经阐述后按以下要求进行补偿。   （1）如接纳本公约第八章“（一）基金资产净值及基金份额净值的野心与复核”中估值 方法的第 1）－10）、12）、13）进行处理时，若基金管理东谈主净值野心出错，基金托管东谈主在复 核过程中莫得发现，且酿成基金份额捏有东谈主损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支 付补偿金，就现实向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管理东谈主与基金托管东谈主按照拂理费率 和托管费率的比例各自承担相应的作事；   （2）如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的野心结果，天然屡次重新野心和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金净值的情形，以基金管理东谈主的野心结果对外公布， 由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成的损失以及因该交易日基金净值野心顺延造作而引起的损失， 由基金管理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负补偿作事；   （3）基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 10 项进行估值时，所酿成的短处不看成基 金资产估值造作处理。   由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所或登记结算公司等机构发送的数据造作，或 国度管帐政策变更、阛阓功令变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管 东谈主天然仍是采纳必要、适当、合理的步调进行查验，但未能发现造作的，由此酿成的基金资产 估值造作，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿作事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳 必要的步调松开或摒除由此酿成的影响。   针对净值差错处理，如果法律法例或证监会有新的轨则，则按新的轨则奉行；如果行业有 通行作念法，在不违违法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护基金份额 捏有东谈主利益的原则重新协商确定处理原则。   按国度干系部门制定的管帐轨制奉行。               华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的湮灭记账方法和管帐 处理原则，远隔独连忙建树、登录和督察本基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行查对， 相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理 方法为准。   两边应每个交易日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必 须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响 到基金净值的野心和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月远隔孤独编制。月度报表的编制，应于每月 终了后 5 个作事日内完成。按期禀报文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制，应于 每季度终了后 15 个作事日内完成；基金招募说明书、基金家具尊府纲领的信息发生紧要变更 的，基金管理东谈主应当在 3 个作事日内，更新基金招募说明书和基金家具尊府纲领并登载在轨则 网站上；基金招募说明书、基金家具尊府纲领的其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更 新一次。中期禀报在基金管帐年度前 6 个月收尾后的 2 个月内公告；年度禀报在管帐年度收尾 后 3 个月内公告。如果基金合同收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度禀报、中 期禀报或者年度禀报。   基金管理东谈主在月初 3 个作事日内完成上月度报表的编制，以约定方式将干系报表提供基金 托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个作事日内进行复核，并将复核结果实时书面或以两边约定的 其他方式文告基金管理东谈主。对于季度禀报、中期禀报、年度禀报、更新招募说明书、基金家具 尊府纲领等，基金管理东谈主和基金托管东谈主应在上述监管部门轨则的时刻内完成编制、复核及公告。 基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明 原因，进行休养，休养以两边招供的账务处理方式为准。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不可于 应当发布公告之日前就干系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告， 基金托管东谈主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东谈主对上述禀报复核已矣后，不错出具复核阐述书（盖印）或以其他两边约定的方 式阐述，以备有权机构对干系文献审核查验。   （六）基金份额捏有东谈主名册的督察   基金管理东谈主可寄托基金登记机构登记和督察基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的 内容包括但不限于基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金  基金份额捏有东谈主名册，包括基金召募期收尾时的基金份额捏有东谈主名册、基金权益登记日的 基金份额捏有东谈主名册、基金份额捏有东谈主大会登记日的基金份额捏有东谈主名册、每年临了一个交易 日的基金份额捏有东谈主名册，由基金登记机构负责编制和督察，并对基金份额捏有东谈主名册的委果 性、齐备性和准确性负责。  基金管理东谈主应根据基金托管东谈主的要求按期和不按期向基金托管东谈主提供基金份额捏有东谈主名册。 东谈主提供由登记机构编制的基金份额捏有东谈主名册； 记机构编制的基金份额捏有东谈主名册； 的基金份额捏有东谈主名册； 金管理东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额捏有东谈主名册。  基金托管东谈主以电子版表情妥善督察基金份额捏有东谈主名册，并按期刻成光盘备份，保存期限 按照法律法例的轨则奉行。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务 之外的其他用途，并应治服守秘义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善督察 基金份额捏有东谈主名册，应按干系法例轨则各自承担相应的作事。   （七）适用法律和争议处分方式  两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约干系的一切争议，应通过友好协商或者调 解处分。托管公约当事东谈主不肯通过协商、长入处分或者协商、长入不成的，任何一方当事东谈主均 有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁 的处所在上海市，仲裁裁决是终端的，并对干系各方当事东谈主均有不竭力。除非仲裁裁决另有决 定，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，赓续忠实、勤勉、尽责 地履行《基金合同》和本公约轨则的义务，真贵基金份额捏有东谈主的正当权益。  本公约受中华东谈主民共和国法律（为本公约之目的，不包括香港尽头行政区、澳门尽头行政 区和台湾地区法律）统治。   （八）基金托管公约的变更、断绝与基金财产的计帐  本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与              华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 《基金合同》的轨则有任何打破。修改后的新公约，应报中国证监会备案。  （1）《基金合同》断绝；  （2）基金托管东谈主结果、照章被撤废、歇业，被照章取消基金托管阅历或因其他事由酿成 其他基金托管东谈主接管基金财产；  （3）基金管理东谈主结果、照章被撤废、歇业，被照章取消基金管理阅历或因其他事由酿成 其他基金管理东谈主接管基金管理权；  （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法例轨则的断绝事项。  （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》断绝事由之日起 30 个作事日内成立计帐小 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、合适 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。  （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、变 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （4）基金财产计帐范例： 见书；  （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券的流动性受到限制而不可实时 变现的，计帐期限相应顺延。  （6）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （7）基金财产计帐剩余资产的分拨  依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、              华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   （8）基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产计帐禀报管制帐师事务所审计并由讼师 事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报 中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （9）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例或监管功令另有规 定的，从其轨则。                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 二十二、对基金份额捏有东谈主的服务   对基金份额捏有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、发售机构及销售机构提供，以下是基金管 理东谈主提供的主要服务内容。基金管理东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和阛阓的变化，有权在合适 法律法例的前提下，增多和修改干系服务名堂。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下 述服务无法提供，基金管理东谈主不承担任何作事。   （一）网上开户及交易服务   机构投资者可通过基金管理东谈主直销柜台，个东谈主投资者可通过基金管理东谈主网站或 APP 客户 端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。干系基金管理东谈主电子直销具体功令请参见 基金管理东谈主网站干系公告和业务功令。   （二）账户及信息查询服务   机构投资者通过基金管理东谈主网站，个东谈主投资者通过基金管理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有基金交易查询、账户查询和基金管理东谈主照章走漏的种种基金信息等服务，包括 基金家具基本信息（包括基金称呼、管理东谈主称呼、基金代码、风险品级、捏有份额、单元净值 等）、基金的法律文献、基金公告、按期禀报和基金管理东谈主最新动态等种种尊府。   （三）账单及资讯服务   基金管理东谈主通过电子邮件表情向投资者按期发送交易电子邮件对账单（包括基金称呼、 基金代码、捏有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址不祥及退订的除外。   投资者明察并同意基金管理东谈主不按期通过电话、短信、邮件、微信等方式提供与投资者 干系的账户服务文告、交易阐述文告、迫切公告文告、行为音信、营销信息等资讯服务。如需 取消相应资讯服务，可按照干系指引退订，或通过基金管理东谈主客户服务中心热线 400-888-   （四）客户服务中心电话及在线服务   投资东谈主拨打基金管理东谈主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：                    华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 不错通过该热线获取业务接洽、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东谈主通过基金管理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端提供交易日上昼 9：00-11：30 下 午 13：00-17：30 的在线服务东谈主工服务。投资东谈主可通过该方式获取业务接洽、信息查询、服务 投诉及建议、信息定制等专项服务。   （五）投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金管理东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信及 各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金管理东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或建议建议。   （六）酌量基金管理东谈主   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法融会的内容，请实时通过上述方式酌量基 金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面融会本招募说明书，并同意全部内容。                 华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 二十三、其他应走漏事项   本基金及基金管理东谈主的干系公告（自 2023 年 11 月 18 日至 2024 年 11 月 15 日），下列公 告在指定媒介走漏：                   公告称呼                         走漏日历 华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 2024 年第 3 季度禀报                  2024-10-25 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证 券的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下基金捏有停牌证券估值休养的提 示性公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于暂停海银基金销售有限公司办理旗下 基金干系业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于断绝深圳前海财厚基金销售有限公司 办理旗下基金干系业务公告 华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 2024 年中期禀报                      2024-08-31 华泰柏瑞基金管理有限公司对于断绝中民金钱基金销售（上海）有限 公司办理旗下基金干系业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于停牌股票估值休养情况的公告                       2024-07-24 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下基金参加招商证券股份有限公司 费率优惠行为的公告 华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 2024 年第 2 季度禀报                  2024-07-19 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证 券的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于高等管理东谈主员变更的公告                         2024-07-13 华泰柏瑞基金管理有限公司对于断绝喜鹊金钱基金销售有限公司办理 旗下基金干系业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于高等管理东谈主员变更的公告                         2024-07-03 华泰柏瑞基金管理有限公司对于变更网上直销汇款交易业务的收款银 行账户的公告 华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金(A 类份额)基金家具尊府纲领 更新 华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金(C 类份额)基金家具尊府纲领 更新 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内分销证 券的公告 华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 2024 年第 1 季度禀报                  2024-04-22 华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 2023 年年度禀报                      2024-03-30 华泰柏瑞基金管理有限公司对于提醒投资者驻防违警分子假冒公司名 义从事作歹行为的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证 券的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证                    2024-02-24               华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 券的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于断绝和合期货有限公司办理旗下基金 干系业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于对营业派司拔除客户采纳限制交易措 施的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证 券的公告 华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 2023 年第四季度禀报        2024-01-22 华泰柏瑞基金管理有限公司对于断绝北京中期期间基金销售有限公司 办理旗下基金干系业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证 券的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于断绝北京增财基金销售有限公司办理 旗下基金干系业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证 券的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下部分基金参与贵州省贵文文化基 金销售有限公司费率优惠行为的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证 券的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证 券的公告 华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金更新的招募说明书 2023 年第 4 号               华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 二十四、招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主及基金代销机构住所，投资者可在营业时刻 免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金管理东谈主和基金托管东谈主保证其所提供的文本的内容与 所公告的内容完全一致。              华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 二十五、备查文献  （一）在中国证监会注册华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金召募的文献；  （二）《华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金基金合同》；  （三）《华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金托管公约》；  （四）法律观点书；  （五）基金管理东谈主业务阅历批件、营业派司；  （六）基金托管东谈主业务阅历批件、营业派司；  （七）中国证监会要求的其他文献。  备查文献存放处所为基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所；投资者如需了解详备的信息，可在 营业时刻前去相应场地免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                  华泰柏瑞基金管理有限公司                                   二〇二四年十一月三旬日

九游会·(j9)官方网站