中航基金料理有限公司 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金     更新的招募说明书     （2025 年第 1 号）   基金料理东说念主：中航基金料理有限公司   基金托管东说念主：交通银行股份有限公司        二零二五年一月 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                     更新的招募说明书                       【遑急领导】   本基金于2017年6月29日经中国证券监督料理委员会（以下简称“中国证监会”）证监 许可20171077号文注册召募。   本基金料理东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、圆善。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不 对本基金的投资价值、市集远景和收益作出实质性判断或者保证。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境成分对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额持有东说念主连气儿大批赎回基金产生的流动性风险，基金料理东说念主 在基金料理实施过程中产生的积极料理风险，某一基金的特定风险等。本基金投资品种包含 中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据干系法律律例由非上市中小企业接纳非公开方 式刊行的债券。由于不成公开交往，一般情况下，交往不活跃，潜在较大流动性风险。当发 借主体信用质料恶化时，受市集流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债 券，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基金为羼杂型基金，其预期收益及 预期风险水平高于债券型基金和货币市集基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投 资品种。投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面强硬 本基金的风险收益特征和居品脾气，并充分研讨自身的风险承受本事，感性判断市集，严慎 作念出投资决策。基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应庄重阅读本招募说明书。   基金的过往事迹并不预示其将来发达，基金料理东说念主料理的其他基金的事迹并不组成对本 基金事迹发达的保证。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超越基金份额总额的50%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或超越50%的除外。   基金料理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎用功的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书年度更新联系财务数据和净值发达数据截止日为2024年9月30日，主要东说念主 员情况截止日为2025年1月17日，其他所载内容截止日为2025年1月6日。（本招募说明书中 的财务贵府未经审计）。 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                                     更新的招募说明书                            目 录 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                更新的招募说明书                     第一部分   序言   《中航军民交融精选羼杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或 “本招募说明书”） 依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金 运作料理办法》、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》、《公开召募证券投资 基金信息裸露料理办法》、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险料理规定》等联系法 律、律例以及《中航军民交融精选羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。   本招募说明书诠释了中航军民交融精选羼杂型证券投资基金的投资标的、策略、风险、 费率等与投资东说念主投资决策联系的全部必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔细阅读本招募 说明书。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性论说或要害遗漏，并对其真 实性、准确性、圆善性承担法律拖累。   中航军民交融精选羼杂型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招 募说明书所载明的贵府央求召募的。本基金料理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权益、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的举止本人即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同很是他联系规定享有权益、承担义务。基金投资东说念主欲 了解基金份额持有东说念主的权益和义务，应详备查阅基金合同。 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                             更新的招募说明书                       第二部分      释义     在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 任何有用改造和补充 证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改造和补充 书》很是更新 很是更新 行政规章以很是他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通知等 会议通过，经 2004 年 6 月 1 日起实施并在 2012 年 12 月 28 日经第十一届宇宙东说念主民代表大会 常务委员会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改华东说念主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁 布机关对其时时作念出的改造 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时时作念出的改造 开召募证券投资基金信息裸露料理办法》及颁布机关对其时时作念出的改造 召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时时作念出的改造 实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险料理规定》及颁布机关对其时时作念出的修 订 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                        更新的招募说明书 体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经联系政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 境内证券期货投费力理办法》及干系法律律例规定不错投资于在中国境内照章召募的证券投 资基金的中国境外的机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、改换、转托管及按期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东说念主签订了基金销售处事公约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并看守基金份额持有东说念主名册和办理非交往过户等 受中航基金料理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 份额余额很是变动情况的账户 申购、赎回、改换、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面说明的日历 算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                   更新的招募说明书 理东说念主所料理的绽放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金料理东说念主和投资东说念主共同盲从 份额的举止 份额的举止 求将基金份额兑换为现款的举止 央求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额改换为基金料理东说念主料理的其他基金基 金份额的举止 销售机构的操作 金额及扣款表情，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资表情 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金改换中转入央求份额总额后的余额） 超越上一绽放日基金总份额的 10% 已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用 他资产的价值总和   额净值的过程 同的类别 持有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产入网提销售处事费的基金份额类别 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                 更新的招募说明书 据持有期限收取赎回用度，且从本类别基金资产入网提销售处事费的基金份额类别 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行按期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公斥地行股票、资产 赞助证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或交往的债券以及法律律例或中国证监会规定的 其他流动性受限资产 式，将基金调理投资组合的市集冲击成本分拨给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待 （包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                                     更新的招募说明书                        第三部分 基金料理东说念主      一、基金料理东说念主概况      称号：中航基金料理有限公司      住所：北京市向阳区天辰东路 1 号院 1 号楼 1 层 101 内 10 层 B1001 号      办公地址：北京市向阳区天辰东路 1 号院北京亚洲金融大厦 D 座第 8 层 801\805\806 单元      确立日历：2016 年 6 月 16 日      法定代表东说念主：杨彦伟      筹商东说念主：蒋莹      电话：010-56716121      注册本钱：东说念主民币 3 亿元      存续期间：陆续筹画      中航基金料理有限公司经中国证监会证监许可20161249 号文批准确立。公司的股权 结构如下：中航证券有限公司持有股份 55%、北京首钢基金有限公司持有股份 45%。      本基金料理东说念主公司治理结构完善，筹画运作程序，概况切实贵重基金投资者的利益。股 东会决定公司的筹画方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司规定中明确公司股东照章 哄骗权益，不以任何款式平直或者蜿蜒干预公司的筹画料理和基金资产的投资运作。      董事会为公司的决策机构，对股东会负责。根据公司规定的规定，董事会哄骗《中华东说念主 民共和国公司法》规定的联系要害事项的决策权、对公司基本轨制的制定权和对筹画料理东说念主 员的聘任息争聘。      公司成立监事会，主要负责查验公司财务并监督公司董事、高档料理东说念主员尽责情况。      二、主要东说念主员情况      杨彦伟先生，董事长，1975 年 3 月生，中国国籍，中共党员，硕士学位，毕业于华中 科技大学工商料理专科，历任中航证券有限公司郑州嵩山营业部电脑部司理、总司理助理、 信息本事部总司理助理、结算存管部副总司理（旁边职责）、结算存管部总司理、财务部总 司理、财务副总监，现担任中航证券有限公司总管帐师（财务总监）、工会主席、公司董事、 董事会秘书、航证科创投资有限公司董事、中航期货有限公司董事。2020 年 12 月 30 日起， 经选举担任中航基金料理有限公司董事长、法定代表东说念主。      游江先生，副董事长，1986 年 2 月生，中国国籍，工商料理硕士，毕业于香港汉文大 学工商料理专科。自 2010 年 3 月于今任职于中航证券有限公司，历任中航证券有限公司北 京营业部机构业务部专员、营销中心司理、营销总监、总司理助理、副总司理、总司理，北 京分公司总司理，2021 年 12 月至 2024 年 6 月，担任中航证券有限公司副总司理。2024 年 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                         更新的招募说明书 理有限公司副董事长。      刘建先生，副董事长、督察长、代任总司理，1964 年 8 月生，中国国籍，经济学硕士， 曾先后任职于中国成立银行总行、中信银行总行、中银国际证券有限拖累公司、泰达宏利基 金料理有限公司。自 2020 年 7 月至 2024 年 6 月，担任中航基金料理有限公司总司理兼副董 事长。自 2024 年 7 月起，担任中航基金料理有限公司副董事长、督察长，代任总司理。现 兼任中国证券投资基金业协会公募基金专科委员会联席主席、资产证券化业务委员会联席主 席。      杜鹃女士，董事，1979 年 10 月生，中国国籍，中共党员，工商料理硕士，毕业于西安 交通大学工商料理专科，曾先后任职于中国电子收支口陕西分公司、中原银行西本分行、华 夏银行总行、中国民族证券有限拖累公司、华融证券股份有限公司。2019 年 9 月于今任职 于中航证券有限公司，现担任中航证券有限公司副总司理、中航改进本钱料理有限公司董事。      张蕴女士，董事，1978 年 10 月生，中国国籍，中共党员，硕士研究生，毕业于中央财 经大学金融学专科。曾供职于中兴财管帐师事务所山西分所、中华东说念主民共和国审计署。2017 年 8 月加入北京首钢基金有限公司，现担任北京首钢基金有限公司副总司理、审计部总司理。 现兼任北京璟鑫达房地产斥地有限公司财务负责东说念主、北京奥程运营料理有限公司监事、北京 资产料理有限公司董事、北京首鹰置业有限公司财务负责东说念主、北京首钢新动力汽车材料科技 有限公司监事、北京侨创兴业房地产经纪有限公司监事。自 2024 年 7 月 25 日起，兼任中航 基金料理有限公司董事。      范立夫先生，寥寂董事，1972 年 10 月生，中国国籍，中共党员，经济学博士，毕业于 东北财经大学金融学专科。历任东北财经大学助教、讲师、副西宾，2011 年 7 月晋升为教 授，现任东北财经大学金融学院党总支文书，兼任铁岭新城投资控股股份有限公司寥寂董事、 广发证券股份有限公司寥寂董事、中国高教学会社会科学科研料理分会第五届理事会常务理 事、大连市金融学会监事、大连市农村金融学会理事与副会长。自 2020 年 12 月 9 日起兼任 中航基金料理有限公司寥寂董事。      孙宝文先生，寥寂董事，1964 年 9 月生，中国国籍，中共党员，经济学博士，毕业于 中央财经大学国民经济学专科。自 1989 年毕业于今，在中央财经大学职责，历任中央财经 大学信息系副主任、科研处处长等职，现担任中央财经大学中国互联网经济研究院西宾、博 士研究生导师，兼任永辉超市股份有限公司、朔方导航箝制本事股份有限公司寥寂董事（以 上为上市公司），兼任北京英视睿达环保科技股份有限公司、洛阳市儒墨科技有限公司寥寂 董事、汇友财产相互保障社寥寂董事。自 2020 年 7 月 1 日起，兼任中航基金料理有限公司 寥寂董事。      朱磊先生，寥寂董事，1983 年 11 月生，中国国籍，中共党员，料理学博士，毕业于中 国科学本事大学料理科学与工程专科。曾任职于中国科学院科技政策与料理科学研究所先后 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                          更新的招募说明书 担任助理研究员、副研究员。2015 年 12 月于今，任职于北京航空航天大学经济料理学院先 后担任副西宾、西宾。自 2023 年 10 月 13 日起，兼任中航基金料理有限公司寥寂董事。   刘爽女士，监事会主席，1985 年 12 月生，中国国籍，本科双学士，毕业于北京大学法 学、经济学专科。曾供职于北京润明讼师事务所、北京市竞天公诚讼师事务所。2018 年 9 月加入北京首钢基金有限公司担任法律事务部总司理。现兼任青岛青首投资有限公司总经 理、北京首熙投费力理有限公司监事、北京璟鑫达房地产斥地有限公司监事、北京首鹰宏远 股权投费力理有限公司监事、北京首鹰置业有限公司监事。自 2023 年 8 月起，经选举担任 中航基金料理有限公司监事会主席。   陈俊洁女士，监事，1991 年 9 月生，中国国籍，中共党员，硕士研究生，毕业于中国 东说念主民大学。曾供职于招商证券股份有限公司担任投资护士人，2019 年 3 月加入中航证券有限 公司，现担任合规部总司理助理。自 2020 年 7 月起担任中航基金料理有限公司监事。   韩丹女士，职工监事，1986 年 5 月生，中国国籍，硕士研究生，毕业于北京航空航天 大学工商料理专科。曾供职于中国成立银行投资托管处事部、东方基金料理有限拖累公司。 举担任中航基金料理有限公司监事会职工监事。   卓之琳女士，职工监事，1989 年 2 月生，中国国籍，硕士研究生，毕业于好意思国纽约大 学理工学院料理学专科。曾供职于中国光大银行股份有限公司北京分行苏州街支行、北京分 行托管业务部。2018 年 4 月加入中航基金料理有限公司，现任详尽料理部总监助理。自 2022 年 2 月起，经选举担任中航基金料理有限公司监事会职工监事。   裴荣荣女士，公司副总司理、财务负责东说念主，1986 年 12 月生，中国国籍，中共党员，硕 士研究生，毕业于北京大学与英国伦敦大学学院配合开设工商料理专科，香港注册管帐师、 加拿大注册管帐师。曾任职于中瑞岳华管帐师事务所、安永华明管帐师事务所、中航证券有 限公司；2019 年 9 月加入中航基金料理有限公司，担任财务负责东说念主；2021 年 12 月 15 日起， 担任中航基金料理有限公司副总司理兼财务负责东说念主，现兼任北京证券业协会运营与托管司理 东说念主联席会成员。   邓海清先生，公司副总司理，首席投资官，1976 年 8 月生，中国国籍，中共党员，复 旦大学金融学博士、中国东说念主民银行金融研究所博士后。曾供职于国金证券股份有限公司、宏 源证券股份有限公司研究所、中信证券研究部、资管部、九有证券、蚂蚁金服研究院、华尔 街见闻研究院、中国钞票料理 50 东说念主论坛（中关村国研钞票料理研究院）高档研究员，兼任 清华大学五说念口金融学院不动产研究中心高档研究员；2020 年 7 月至 12 月兼任中航基金管 理有限公司寥寂董事；2020 年 12 月加入中航基金料理有限公司担任首席投资官；2021 年   王君彧先生，公司首席信息官，1979 年 10 月生，中国国籍，中共党员，硕士研究生， 曾任职于深圳金证科技股份有限公司任信息系统斥地，中航证券有限公司先后任系统斥地 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                         更新的招募说明书 岗、金融改进部斥地负责东说念主、信息本事部副总司理、总司理。2023 年 4 月加入中航基金管 理有限公司，自 2023 年 5 月 31 日起，担任中航基金料理有限公司首席信息官，现兼任北京 证券业协会改进与发展专科委员会委员、北京证券业协会金融科技与信息本事委员会委员。   韩浩先生，总司理助理，权益投资部基金司理，中国国籍，工商料理硕士，具有 10 年 以上业内从业教学。曾供职于中国民族证券有限拖累公司、金元证券股份有限公司、中航证 券有限公司。2017 年 12 月至 2023 年 12 月，担任中航混改精选羼杂型证券投资基金基金经 理；2018 年 2 月于今，担任中航军民交融精选羼杂型证券投资基金基金司理；2018 年 4 月 于今，担任中航新起航无邪配置羼杂型证券投资基金基金司理；2023 年 3 月于今，担任中 航华证商飞高端制造产业主题指数型发起式证券投资基金基金司理；2023 年 8 月于今，担 任中航机遇领航羼杂型发起式证券投资基金基金司理。   主    席：刘建先生，中航基金料理有限公司副董事长、督察长、代任总司理。   副主席：邓海清先生，中航基金料理有限公司副总司理、首席投资官。          韩浩先生，中航基金料理有限公司总司理助理、权益投资部兼研究部总司理、 权益投资部基金司理。   委    员：皆务实先生，中航基金料理有限公司研究部副总司理。          茅勇峰先生，中航基金料理有限公司固定收益部基金司理。          龙川先生，中航基金料理有限公司上海分公司总司理、量化投资部总司理、基 金司理。          傅浩先生，中航基金料理有限公司固定收益部总司理。          王子瑞先生，中航基金料理有限公司权益投资部基金司理助理。   三、基金料理东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                 更新的招募说明书   四、基金料理东说念主的承诺 部箝制轨制，遴选有用步伐，着重违反《中华东说念主民共和国证券法》举止的发生； 遴选有用步伐，着重下列举止的发生：   （1）将基金料理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律、行政律例联系规定，由中国证监会规定不容的其他举止。 着重违反基金合同举止的发生； 律例及行业程序，敦厚信用、用功尽责；   五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资筹划等信息；   六、基金料理东说念主的里面箝制轨制   （1）全面性原则。里面箝制轨制隐敝公司的各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透 到决策、履行、监督、反馈等各个筹画程序。   （2）寥寂性原则。公司确立寥寂的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度的寥寂 性与巨擘性。   （3）相互制约原则。公司部门和岗亭果然立权责分明、相互牵制，并通过切实可行的 相互制衡步伐来摒除里面箝制中的盲点。 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                  更新的招募说明书   （4）有用性原则。公司的里面风险箝制职责必须从履行开赴，主要通过对职责经过的 箝制，进而完毕对各项筹画风险的箝制。   （5）防火墙原则。公司的投费力理、基金运作、诡计机本事系统等干系部门，在物理 上和轨制上适当隔断。对因业务需要瞻念察内幕信息的东说念主员，制定严格的批准程序和监督处罚 步伐。   （6）应时性原则。公司里面风险箝制轨制的制定，应具有前瞻性，况且必须跟着公司 筹画计谋、筹画方针、筹画理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策轨制等外部环境 的改变实时进行相应的修改和完善。   （1）箝制环境   公司董事会嗜好建立完善的公司治理结构与里面箝制体系。公司在董事会下确立了合规 与风险料理委员会，负责对公司在筹画料理和基金业务运作的正当性、合规性和风险状态进 行查验和评估，对公司监察稽核轨制的有用性进行评价，监督公司的财务状态，审计公司的 财务报表，评价公司的财务发达，保证公司的财务运作合适法律的要乞降运行的管帐程序。   公司料理层在总司理指引下，庄重履行董事会确定的里面箝制计谋，为了有用贯彻公司 董事会制定的筹画方针及发展计谋，确立了投资决策委员会，就基金投资等发表专科见地及 建议。另外，在公司高档料理层下确立了风险箝制委员会，负责对公司筹画料理和基金运作 中的风险进行研究，制定相应的箝制轨制，并实行干系的风险箝制步伐。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核职责，对公司和基金运作的正当性、 合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险箝制职责，发生要害风险事件时向公司 董事长和中国证监会申报。   （2）风险评估   公司风险箝制东说念主员按期评估公司风险状态，范围包括系数能对筹画标的产生负面影响的 里面和外部成分，评估这些成分对公司总体筹画标的产生影响的程度及可能性，并将评估报 告报公司董事会及高层料理东说念主员。   （3）操作箝制   公司里面组织结构的想象方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相互配合与制 衡的原则。基金投费力理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作相 互寥寂，况且有寥寂的申报系统。各业务部门之间相互查对、相互牵制。   各业务部门里面职责岗亭单干合理、职责明确，形成相互查验、相互制约的关系，以减 少作弊或差错发生的风险，各职责岗亭均制定有相应的书面料理轨制。   在明确的岗亭拖累轨制基础上，确立科学、合理、程序化的业务操作经过，每项业务操 作有了了、书面化的操作手册，同期，规定完备的处理手续，保存圆善的业务记录，制定严 格的查验、复核程序。 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                更新的招募说明书   （4）信息与一样   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立有用的信拒却流渠说念， 保证公司职工及各级料理东说念主员不错充分了解与其职责干系的信息，保证信息实时投递适当的 东说念主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   公司确立了寥寂于各业务部门的监察稽核部，履行监督、稽核职能，查验、评价公司内 部箝制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面箝制轨制的履行情况，揭示公司里面管 理及基金运作中的干系风险，实时提议改进见地，促进公司里面料理轨制有用地履行。监察 稽核东说念主员具有相对的寥寂性，按期不按期出具监察稽核申报。   （1）基金料理东说念主确知建立、实施和撑持里面箝制轨制是基金料理东说念主董事会及料理层的 拖累。   （2）上述对于里面箝制的裸露信得过、准确。   （3）基金料理东说念主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展约束完善里面箝制轨制。 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                              更新的招募说明书                    第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   （一）基金托管东说念主概况   公司法定汉文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东说念主：任德奇   住    所：中国（上海）摆脱贸易检修区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时辰：1987 年 3 月 30 日   注册本钱：742.63 亿元   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   筹商东说念主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港鸠合交往所挂牌上市，2007 年 5 月在上海 证券交往所挂牌上市。交通银行连气儿 14 年踏进《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入 名顺序 161 位；列《银人人》(The Banker)杂志全球千家大银行一级本钱名顺序 9 位。   罢休 2024 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.59 万亿元。2024 年前三季度， 交通银行完毕净利润(包摄于母公司股东)东说念主民币 686.90 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器用有多年基金、证券和 银行的从业教学，具备基金从业经验，以及经济师、管帐师、工程师和讼师等中高档专科技 术职称，职工的学历线索较高，专科散播合理，职业手段优良，职业说念德素养过硬，是一支 敦厚用功、积极跳动、开拓改进、感奋朝上的资产托管从业东说念主员队列。   （二）主要东说念主员情况   任德奇先生，董事长、履行董事，高档经济师。   任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长 职责）、履行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、履行董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行履行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月 兼任中银香港（控股）有限公司非履行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海 东说念主民币交往业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                             更新的招募说明书 理、湖北省分行行长、风险料理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国成立银行 岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国成立银行信贷料理委员会办公室、信贷风 险料理部职责。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   张宝江先生，副董事长、履行董事、行长，高档经济师。   张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行长， 总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（旁边职责）、办公室副主任、 研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究生院获经济学硕士学位，2004 年于 中央党校研究生院获经济学博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行 资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、 保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务部高档司理、总司理助理。徐先生   （三）基金托管业务筹画情况   罢休 2024 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 828 只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产料理筹划、证券公司客户资产料理筹划、愉快居品、相信筹划、私 募投资基金、保障资金、宇宙社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实社保基金、 养老保障料理基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产料理筹划、QFI 证券投资 资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。   二、基金托管东说念主的里面箝制轨制   （一）里面箝制标的   交通银行严格盲从国度法律律例、行业规章及行内干系料理规定，加强里面料理，托管 部业务轨制健全并确保贯彻履行各项规章，通过对各式风险的识别、评估、箝制及缓释，有 效地完毕对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有东说念主的正当权益。   （二）里面箝制原则 贯串于托管业务筹画料理举止弥远。 隐敝各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透到决策、履行、监督、反馈等各个筹画程序， 建立全面的风险料理监督机制。 有资产相互寥寂，对不同的受托基金资产分裂确立账户，寥寂核算，分账料理。 二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过有用的相互制衡步伐摒除里面箝制中的盲点。 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                   更新的招募说明书 形成科学合理的里面箝制决策机制、履行机制和监督机制，通过行之有用的箝制经过、箝制 步伐，建立合理的内控程序，保障各项内控料理标的被有用履行。 制要求相适合，尽量裁减筹画运作成本，以合理的箝制成本完毕最好的里面箝制标的。      （三）里面箝制轨制及步伐      根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和国生意银行法》、《生意银行资产托管业务 指引》等法律律例，托管部制定了一整套严实、圆善的证券投资基金托管料理规章轨制，确 保基金托管业务运行的程序、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务料理办法》、《交 通银行资产托管业务风险料理办法》、《交通银行资产托管业务生意机密料理规定》、《交 通银行资产托管业务从业东说念主员举止程序》、《交通银行资产托管业务运营档案料理办法》等， 并根据市集变化和基金业务的发展约束加以完善。作念到业务单干科学合理，本事系统料理规 范，业务料理轨制健全，中枢功课区实行紧闭料理，落实各项安全隔断步伐，干系信息裸露 由专东说念主负责。      托管部通过对基金托管业务各程序的事前揭示、事中箝制和过后查验步伐完毕全经过、 全链条的风险料理，聘用国际有名管帐师事务所对基金托管业务运行进行国际程序的里面控 制评审。      三、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和程序      交通银行算作基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》和联系证券律例的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产 的核算、基金资产净值的诡计、基金料理东说念主报答的计提和支付、基金托管东说念主报答的计提和支 付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分拨等举止的合规性进行监督和核 查。      交通银行算作基金托管东说念主，发现基金料理东说念主有违反《证券投资基金法》、《公开召募证 券投资基金运作料理办法》等联系证券律例和《基金合同》的举止，实时通知基金料理东说念主予 以纠正，基金料理东说念主收到通知后实时说明并进行调理。交通银行有权对通知县项进行复查， 督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对交通银行通知的违法事项未能实时纠正的，交通银行按 规定申报中国证监会。      交通银行算作基金托管东说念主，发现基金料理东说念主有要害违法举止，按规定申报中国证监会， 同期通知基金料理东说念主限期纠正。 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                                     更新的招募说明书                        第五部分   干系处事机构      一、基金份额销售机构      本基金直销机构为基金料理东说念主直销柜台以及网上交往平台。      （1）直销柜台      称号：中航基金料理有限公司      住所：北京市向阳区天辰东路 1 号院 1 号楼 1 层 101 内 10 层 B1001 号      办公地址：北京市向阳区天辰东路 1 号院北京亚洲金融大厦 D 座第 8 层 801\805\806 单元      法定代表东说念主：杨彦伟      筹商东说念主：杨娜      电话：010-56716116      （2）网上交往平台      投资者不错通过基金料理东说念主网上交往平台办理本基金基金份额的认购、申购、赎回、定 期定额投资等业务，具体业务办理情况及业务法则请登录基金料理东说念主网站查询。基金料理东说念主 网址：www.avicfund.cn。      其他销售机构详见基金料理东说念主官网的公示。      二、登记机构      称号：中航基金料理有限公司      住所：北京市向阳区天辰东路 1 号院 1 号楼 1 层 101 内 10 层 B1001 号      办公地址：北京市向阳区天辰东路 1 号院北京亚洲金融大厦 D 座第 8 层 801\805\806 单元      法定代表东说念主：杨彦伟      筹商东说念主：王磊      电话：010-56716146      三、讼师事务所和承办讼师      称号：上海市通力讼师事务所      住所：上海市浦东新区银城中路 68 号期间金融中心 19 层      办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号期间金融中心 19 层      负责东说念主：韩炯      电话：021-31358666      传真：021-31358600      承办讼师：安冬、陆奇 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                    更新的招募说明书   筹商东说念主：陆奇   四、管帐师事务所和承办注册管帐师   称号：中兴华管帐师事务所（特别普通合伙）   住所：北京市丰台区丽泽路 20 号院 1 号楼南楼 20 层   办公地址：北京市丰台区丽泽路 20 号院 1 号楼南楼 20 层   履行事务合伙东说念主：李尊农、乔久华   筹商东说念主：张治明   筹商电话：15801669460   传真：010-51423816   承办管帐师：袁春然、张治明 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                                更新的招募说明书                    第六部分 基金的召募   一、基金的召募   基金料理东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同很是他联系规定 召募本基金召募。   本基金召募央求也曾中国证监会2017年6月29日获中国证监会证监许可20171077号文 准予召募注册。   本基金运作表情为契约型绽放式，存续期间为不按期。   二、基金份额类别确立   在投资者认购、申购时收取前端认购、申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度， 但不从本类别基金资产入网提销售处事费的基金份额，称为A类基金份额；在投资者认购、 申购时不收取前端认购、申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度，且从本类别基金 资产入网提销售处事费的基金份额，称为C类基金份额。A类基金份额、C类基金份额分裂设 置代码，分裂诡计和公告两类基金份额净值和两类基金份额累计净值。   在不违反法律律例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无实质性不利影响的情 况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金料理东说念主可加多、减少或调理基金份额类别确立、对基 金份额分类办法及法则进行调理，并在调理实施之日前依照《信息裸露办法》的联系规定在 规定媒介上公告，不需要召开基金份额持有东说念主大会。   三、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得超越 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售公告。   四、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为2亿份。   五、基金份额发售面值、认购用度及认购份额的诡计 者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分裂诡计。C类基金份额不收取认购用度， 收取销售处事用度。   本基金基金份额的认购费率见下表：                                     认购费率            份额类型                                   （单笔认购金额M）                     M          A类基金份额                     M≥500万             每笔1000元 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                                   更新的招募说明书            C类基金份额       0   认购用度由认购基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金召募期间发 生的市集扩充、销售、登记等各项用度。   （1）若投资者采用认购A类基金份额，则认购份额诡计公式为：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购用度＝固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值   认购份额的诡计保留到极少点后2位，极少点2位以后的部分四舍五入，由此舛错产生的 收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者分裂投资10,000元和1,000万元认购本基金A类基金份额，认购利息分裂为   认购1：认购金额10,000元，认购利息2.00元，对应的认购费率为1.2%。   净认购金额＝10,000/（1＋1.20%）＝9,881.42（元）   认购用度＝10,000-9,881.42＝118.58（元）   认购份额＝（9,881.42＋2.00）/1.00＝9,883.42（份）   即：投资者投资10,000元认购本基金A类基金份额，对应的认购费率为1.2%，假设该笔 认购资金产生的利息为2.00元，则可得到9,883.42份A类基金份额。   认购2：认购金额1,000万元，认购利息2,000.00元，对应的认购用度为1,000元。   认购用度＝1,000（元）   净认购金额=10,000,000-1,000=9,999,000.00（元）   认购份额＝（9,999,000+2,000.00）/1.00=10,001,000.00（份）   即：投资者投资1,000万元认购本基金A类基金份额，对应的认购用度为1,000元，假设 该笔认购资金产生的利息为2000.00元，则可得到10,001,000.00份A类基金份额。   （2）若投资者采用认购C类基金份额，则认购的诡计公式为：   认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购份额的诡计保留到极少点后2位，极少点2位以后的部分四舍五入，由此舛错产生的 收益或损失由基金财产承担。 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                                     更新的招募说明书    例：某投资东说念主在认购期投资100,000元认购本基金C类基金份额，假设这100,000元在认 购期间产生的利息为30.00元，则其可得到的C类基金份额数诡计如下：    认购份额＝（100,000＋30.00）/1.00＝100,030.00份    即：投资东说念主投资100,000元认购本基金C类基金份额，在认购期收尾时，假设该笔认购资 金产生的利息为利息为30.00元，则可得到100,030.00份C类基金份额。    六、基金份额认购金额的限定 认购名额及交往级差有其他规定的，以各销售机构业务规定为准。 在规定媒介上刊登公告并报中国证监会备案。 理东说念主不错遴选比例说明等表情对该投资东说念主的认购央求进行限定。基金料理东说念主接受某笔或者某 些认购央求有可能导致投资者变相消亡前述50%比例要求的，基金料理东说念主有权回绝该等全部 或者部分认购央求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同收效后登记机构的说明为准。    七、召募资金利息的处理表情    有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主系数，其中利 息转份额以登记机构的记录为准。    八、召募资金的料理    基金召募举止收尾前，投资者的认购款项只可存入基金召募专用账户，任何东说念主不得动用。    九、召募合果    罢休2018年2月2日，基金召募职责也曾获胜收尾。经中喜管帐师事务所验资，本次召募 的净认购金额为东说念主民币284,536,905.94元。本次召募系数认购款项在基金验资说明日之前产 生的银行利息共计东说念主民币15,210.77元。本次召募有用认购户数为2,019户，按照每份基金份 额 初 始 面 值 东说念主 民 币 1.00 元 计 算 ， 募 集 期 募 集 资 金 及 利 息 结 转 的 基 金 份 额 共 计 划入本基金在基金托管东说念主交通银行股份有限公司开立的中航军民交融精选羼杂型证券投资 基金托管专户。 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                      更新的招募说明书               第七部分 基金合同的收效   一、基金合同的收效情况   自中国证监会书面说明之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同收效。基金料理东说念主应 当在收到中国证监会说明文献的次日给予公告。本基金合同已于 2018 年 2 月 9 日庄重收效。 自基金合同收效之日起，本基金料理东说念主庄重运转料理本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产界限   《基金合同》收效后，连气儿 20 个职责日出现基金份额持有东说念主数目不超越 200 东说念主或者基 金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在按期申报中给予裸露；连气儿 60 个职责 日出现前述情形的，基金料理东说念主应当向中国证监会申报并提议处置决策，如改换运作表情、 与其他基金合并或者隔断基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有规定时，从其规定。 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                           更新的招募说明书             第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金料理东说念主在招募说明 书或其他干系公告中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金料理东说念主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他 表情办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的运转日及业务办理时辰   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交往所、深圳证 券交往所的平淡交往日的交往时辰，但基金料理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交往市集、证券交往所交往时辰变更或其他特别情况， 基金料理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应的调理，但应在实施日前依照《信息 裸露办法》的联系规定在规定媒介上公告。   本基金 A 类及 C 类份额已于 2018 年 3 月 12 日起运转办理日常申购业务。   本基金 A 类及 C 类份额已于 2018 年 3 月 12 日起运转办理日常赎回业务。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或改换央求且登记机构说明接 收的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类别基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 为基准进行诡计；   基金料理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金料理东说念主必须在新规 则运转实施前依照《信息裸露办法》的联系规定在规定媒介上公告。   四、申购与赎回的程序   投资东说念主必须根据销售机构规定的程序，在绽放日的具体业务办理时辰内提议申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主在规定时辰内全额托福申购款 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                   更新的招募说明书 项，申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。   投资东说念主赎回央求顺利后，基金料理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 无数赎回时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   基金料理东说念主应以交往时辰收尾前受理有用申购和赎回央求确今日算作申购或赎回央求 日（T 日），在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内对该交往的有用性进 行说明。T 日提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售 机构规定的其他表情查询央求的说明情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购和赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售机构照实接收 到央求。申购和赎回央求的说明以登记机构的说明结果为准。对于央求的说明情况，投资东说念主 应实时查询并妥善哄骗正当权益。   基金料理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金料理东说念主必须在新规 则运转实施前依照《信息裸露办法》的联系规定在规定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限定 有其他规定的，以各销售机构为准。   投资者可屡次申购，对单个投资者的累计持有基金份额不设上限限定。 额。若某笔份额减少类业务导致单个账户的余额不及 10 份的，登记机构有权对该基金份额 持有东说念主的基金份额作念全部赎回处理（份额减少类业务指赎回、改换转出、非交往过户等业务， 具体种类以干系业务法则为准）。 不错遴选规定单个投资者申购金额上限、基金界限上限或基金单日净申购比例上限，以及拒 绝大额申购、暂停基金申购等步伐，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体规定请 参见更新的招募说明书或干系公告。 限定。基金料理东说念主必须在调理实施前依照《信息裸露办法》的联系规定在规定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱和用度 净值和两类基金份额累计净值。本基金两类基金份额净值的诡计，保留到极少点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值 在今日收市后诡计，并在 T+1 日内公告。遇特别情况，经中国证监会同意，不错适当延长计 算或公告。 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                                 更新的招募说明书 份，上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   本基金A类基金份额在申购时收取申购费，申购费率随申购金额的加多而递减。投资者 在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分裂诡计。C类基金份额不收取申购用度，收 取销售处事用度。   本基金A类基金份额的申购用度由该类基金份额的投资东说念主承担，用于基金的市集扩充、 销售、登记等各项用度，不列入基金财产。C类基金份额不收取申购用度。   本基金基金份额的申购费率见下表：                                      申购费率            份额类型                                    （单笔申购金额M）                      M         A类基金份额                      M≥500万             每笔1000元           C类基金份额     0   （1）若投资者采用申购A类基金份额，则申购份额诡计公式为：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额的基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额的基金份额净值   上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后2位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   例：某投资者分裂投资10,000元和1,000万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日本 基金A类基金份额的基金份额净值为1.2600元，则两笔申购中投资者可得到的申购份额诡计 如下：   申购1：申购金额10,000元，对应的申购费率为1.5%。   净申购金额＝10,000/（1＋1.50%）＝9,852.22（元） 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                               更新的招募说明书    申购用度＝10,000-9,852.22＝147.78（元）    申购份额＝9,852.22/1.2600＝7819.22（份）    即：投资者投资10,000元申购本基金A类基金份额，对应的申购费率为1.5%，假设申购 当日本基金A类基金份额的基金份额净值为1.2600元，则其可得到本基金A类基金份额    申购2：申购金额1,000万元，对应的申购用度为1,000元。    申购用度＝1,000（元）    净申购金额=10,000,000-1,000=9,999,000.00（元）    申购份额＝9,999,000/1.2600=7,935,714.29（份）    即：投资者投资1,000万元申购本基金A类基金份额，对应的申购用度为1,000元，假设 申购当日本基金A类基金份额的基金份额净值为1.2600元，则其可得到本基金A类基金份额    （2）若投资者采用申购C类基金份额，则申购的诡计公式为：    申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额的基金份额净值    上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后2位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。    例：某投资东说念主投资100,000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日本基金C类基金份 额的基金份额净值为1.2600元，则其可得到的C类基金份额数诡计如下：    申购份额＝100,000 /1.2600＝79,365.08份    即：投资东说念主投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金份 额的基金份额净值为 1.2600 元，则其可得到本基金 C 类基金份额 79,365.08 份。 的用度，赎回金额单元为元。上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。    （1）赎回用度    本基金 A 类基金份额、C 类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减。    本基金基金份额的赎回费率见下表：                     累计持有期间（Y）            赎回费率                               A 类基金份额                  Y＜7 日               1.50% 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                           更新的招募说明书                Y≥2 年                0                             C 类基金份额                Y＜7 日                1.50%                Y≥30 日               0    注：1 年指 365 日，1 个月以 30 日诡计。    赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收 取。宝石续持有期少于 7 日的投资者收取 1.50%的赎回费并全额计入基金财产；宝石续持有 期少于 30 日的投资东说念主，赎回费全额计入基金财产；宝石续持有期不少于 30 日但少于 3 个月 的投资东说念主，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；宝石续持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的投资东说念主，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；宝石续持有期不少于 6 个月的投 资东说念主，应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记 费和其他必要的手续费。    （2）赎回金额的诡计    赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额＝赎回金额－赎回用度    例：某投资东说念主赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有期限为 5 个月，对应的赎回费 率为 0.50%，假设赎回当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到 的净赎回金额为：    赎回金额＝10,000×1.0500＝10,500.00 元    赎回用度＝10,500.00×0.50%＝52.50 元    净赎回金额＝10,500.00－52.50＝10,447.50 元    即：某投资东说念主赎回持有的 10,000 份本基金 A 类基金份额，持有期限为 5 个月，假设赎 回当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的净赎回金额为 率或收费表情实施日前依照《信息裸露办法》的联系规定在规定媒介上公告。 基金促销筹划，按期或不按期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按干系监管部门 要求履行必要手续后，基金料理东说念主不错适当调低基金销售用度。 值的公说念性，具体处理原则与操作程序死守干系法律律例以及监管部门、自律法则的规定。    七、回绝或暂停申购的情形 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                    更新的招募说明书   发生下列情况时，基金料理东说念主可回绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 购央求。 益时。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 售系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法平淡运行。 达到或者超越 50%，或者变相违反 50%集合度的情形时。 单笔申购金额上限的。 值本事仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金料理东说念主暂停 基金估值，并可暂停接受基金申购央求。   发生上述第 1、2、3、5、6、10 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受投资东说念主 的申购央求时，基金料理东说念主应当根据联系规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主 的申购央求全部或部分被回绝的，被回绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况消 除时，基金料理东说念主应实时收复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项： 回央求或减慢支付赎回款项。 停接受投资东说念主的赎回央求。 值本事仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金料理东说念主暂停 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                 更新的招募说明书 基金估值，并可遴选减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金料理东说念主应在 当日报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金料理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付， 应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分可缓期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额持有东说念主在央求赎 回时可预先采用将当日可能未获受理部分给予拔除。在暂停赎回的情况摒除时，基金料理东说念主 应实时收复赎回业务的办理并公告。   九、无数赎回的情形及处理表情   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金改换中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金改换中转入央求份额总额后的余额）超越前一 绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合状态决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有本事支付投资东说念主的全部赎回央求时，按平淡赎回 程序履行。   （2）部分缓期赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有繁重或以为因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金料理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办 理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采用缓期赎回或取消赎回。 采用缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日陆续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被拔除。缓期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一绽放日某一类别的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎 回处理。   （3）如发生单个绽放日内单个基金份额持有东说念主央求赎回的基金份额占前一绽放日基金 总份额的比例超越 20%时，本基金料理东说念主不错对该单个基金份额持有东说念主超越前述约定比例的 赎回央求实施缓期赎回。   对该单个基金份额持有东说念主不超越前述比例的赎回央求，与当日其他赎回央求一皆，按上 述（1）、（2）表情处理。如下一绽放日，该单一基金份额持有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出 前述比例约定的，陆续按前述法则处理，直至该单一基金份额持有东说念主单个绽放日内央求赎回 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                   更新的招募说明书 的基金份额占前一绽放日基金总份额的比例低于前述比例。   基金料理东说念主在履行适当程序后，有权根据其时市集环境调理前述比例和办理步伐，并在 规定媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上（含本数）发生无数赎回，如基金料理东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个职责日，并应当在规定媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他表情在 3 个交往日内通知基金份额持有东说念主，说明联系处理方法，并在 2 日内在规定 媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行绽放申购或赎回日在规定媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告，并公布最近 1 个绽放日的两类基金份额净值；也不错根据履行情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回 的时辰，届时不再另行发布再行绽放的公告。   十一、基金改换   基金料理东说念主不错根据干系法律律例以及基金合同的规定决定开办本基金与基金料理东说念主 料理的其他基金之间的改换业务，基金改换不错收取一定的改换费，干系法则由基金料理东说念主 届时根据干系法律律例及基金合同的规定制定并公告，并提前见知基金托管东说念主与干系机构。   十二、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会招供的交往场面或者交往表情进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金料理 东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十三、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 交往过户以及登记机构招供、合适法律律例的其它非交往过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念旁边有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于合适条件 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                更新的招募说明书 的非交往过户央求按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的程序收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规定的程序收取转托管费。   十五、按期定额投资筹划   基金料理东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资筹划，具体法则由基金料理东说念主另行规定。投 资东说念主在办理按期定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所规定的按期定额投资筹划最低申购金额。   十六、基金份额的冻结、解冻和质押等业务   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律律例或监管机构另有规定的除外。   在不违反法律律例及中国证监会规定的前提下，基金料理东说念主可在对基金份额持有东说念主利益 无实质性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，并依照《信息裸露办 法》的联系规定进行公告。 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                      更新的招募说明书                   第九部分       基金的投资      一、投资标的      本基金的投资标的在于把捏中国军民交融产业发展带来的投资契机，共享军民交融干系 上市公司的陆续投资收益，在严格箝制投资风险的基础上，起劲为基金份额持有东说念主获取超越 事迹比拟基准的收益。      二、投资范围      本基金的投资范围主要为具有清雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票 （包括中小板、创业板很是他经中国证监会核准上市的股票）、国债、金融债、央行单据、 地方政府债、企业债、公司债、可改换债券、可交换债券、中小企业私募债券、中期单据、 短期融资券、超等短期融资券、资产赞助证券、次级债、债券回购、银行入款、货币市集工 具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须合适中国证监会的干系规 定。      如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。      基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的比例占基金资产的 60%-95%，其余资产投 资于债券、货币市集器用、资产赞助证券等金融器用；投资于“军民交融”主题干系证券的 投资比例不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个交往日持有的现款或到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。      如果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限定，基金料理东说念主在履行适当程序 后，不错调理上述投资品种的投资比例。      三、投资策略      本基金界定的“军民交融”主题主要聚焦于在国度适当箝制的前提下，充分参与市集竞 争、充分参与军工出产成立的军民交融企业，主要包含两部分，“民入伍”指的是在得到国 家军工认证后，有经验去参与军工配套居品出产，将公司合适的居品提供给戎行使用或者民 间本钱插足国防科技工业投资成立界限，有序参与军工企业的改选改制的民营企业；“军转 民”将军工本事（非中枢本事）转化转移到民营企业，促进企业的本事改进，推动军工处事 国民经济发展的军工企业。本基金还将重心关爱流动性较好、风险水平合理、到期收益率与 信用质料相对较高的债券品种。      （一）资产配置策略      在大类资产配置中，本基金将主要研讨：（1）宏不雅经济方针，包括 GDP 增长率、工业 加多值、PPI、CPI、市集利率变化、收支口数据变化等；（2）微不雅经济方针，包括各行业 主要企业的盈利变化情况及盈利预期等；（3）市集方针，包括股票市集与债券市集的涨跌 及预期收益率、市集举座估值水平及与海外市集的比拟、市集资金的供求关系很是变化等； 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                 更新的招募说明书 （4）政策成分，包括财政政策、货币政策、产业政策很是它与证券市集密切干系的各式政 策。本基金根据上述研究，分析市集风险相对变化趋势，实时确定基金资产在股票、债券以 及货币市集器用等类别资产间的分拨比例，有用料理市集风险，提高基金收益率。   （二）股票投资策略   本基金的备选股票包括系数受益于军民交融的干系股票标的，波及军转民和民入伍两个 层面，界定为同期从事军品和民品出产的军工干系企业以及挑升向参与军品出产或军工企业 混改程度的民营上市企业。具体来讲，军民交融主题下所涵盖的行业板块包括： 出产许可证和装备承制单元经考文凭等全部或部分文凭，也曾参与或准备参与到军工出产体 系的民营上市企业； 内，诚然尚未取得干系天禀但对军民交融计谋有潜在参与意愿的民营上市企业；   将来若出现其他受益于军民交融计谋发展的上市公司，本基金也应在深刻研究的基础 上，本着审慎的原则将其列入备选股票。   军民交融定位为国度发展计谋，受到政策歪斜饱读动。本基金将通过对政府政策的分析研 究，把捏政府政策趋势，在详尽研讨军民交融主题上市公司行业流动性和估值水平的基础上， 对股票的基本面进行筛选。采用过程将根据基金料理东说念主耐久研究和实践考证形成的企业价值 评估体系，应用基本面分析方法，以定性和定量分析为基础，详尽覆按多方面成分对股票作念 出采用。 从企业的本事、料理、品牌和成本等各方面详尽研讨，同期联结军民交融主题的特色。本基 金将采用具有市集上风的企业，主若是指公司面前或将来有可能在行业细分市集中占据较大 的市集份额，或领有较高的市集份额增长率； 圆善性和程序性的全面覆按，包括对系数权和筹画权的分离、对股东利益的保护、筹画料理 的自主性、政府及母公司对公司里面的干预程度，料理决策的履行和传达的有用性，股东会、 董事会和监事会的履行履行情况，企业改制透顶性、企业里面箝制的制订和履行情况等。 重心关爱收入增长率、营业利润增长率和净利润增长率等一系列方针； 市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市值等。 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                更新的招募说明书   本基金将详尽研讨政策鼓动的速率、市集趋势的判断和宏不雅经济环境等成分，动态调理 持有股票组合。总体而言，成长股与价值股在股票资产中进行相对平衡的配置，限定调理， 以箝制因作风带来的投资风险，裁减组合波动的风险，提高举座收益率。当行业与上市公司 的基本面、股票的估值水平出现较大变化时，本基金将对股票组合应时进行调理。   （三）债券投资策略   在大类资产配置的基础上，本基金将依托基金料理东说念主固定收益团队的研究效果，详尽分 析市集利率和信用利差的变动趋势，遴选久期调理、收益率弧线配置和券种配置等积极投资 策略，把捏债券市集投资契机，实施积极主动的组合料理，以获取稳健的投资收益。   本基金将在对国内宏不雅经济要素变化趋势进行分析和判断的基础上，通过有用箝制风 险，基于对利率水平的展望和羼杂型基金中债券投资相对被迫的特色，进行以“标的久期” 为中心的资产配置，以收益性和安全性为导向配置债券组合。   由于期限不同，债券对市集利率的明锐程度也不同，本基金将联结对收益率弧线变化的 展望，遴选主动型策略，平直进行期限结构配置，通过分析和情景测试，确定耐久、中期、 短期三种债券的投资比例。   收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略。本基金在充分研讨不同类型债券 流动性、税收以及信用风险等成分基础上，进行类属的配置，优化组合收益。   本基金在详尽研讨上述配置原则基础上，通过对个体券种的价值分析，重心覆按各券种 的收益率、流动性、信用品级，采用相应的最优投资对象。本基金还将遴选积极主动的策略， 针对市集订价舛讹和回购套利契机等，在确定存在逾额收益的情况下，积极把捏市集契机。 本基金在已有组合基础上，根据对将来市集预期的变化，陆续运用上述策略对债券组合进行 动态调理。   中小企业私募债券骨子上为公司债，仅仅刊行主体扩展到未上市的中袖珍企业，扩大了 基金进行债券投资的范围。由于中小企业私募债券刊行主体为非上市中小企业，企业料理体 制和治理结构弱于普通上市公司，信息裸露情况相对滞后，对企业偿债本事的评估难度高于 普通上市公司，且定向刊行表情限定了及格投资者的数目，会导致一定的流动性风险。因此 本基金中小企业私募债券的投资将重心关爱信用风险和流动性风险。本基金遴选从下到上的 方法建立稳当中小企业私募债券的信用评级体系，对个券进行信用分析，在信用风险可控的 前提下，追求合理申报。本基金根据里面的信用分析方法对可选的中小企业私募债券品种进 行筛选过滤，重心分析刊行主体的公司布景、竞争地位、治理结构、盈利本事、偿债本事、 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                    更新的招募说明书 现款活水对等诸多成分，给予不同成分不同权重，接纳数目化方法对主体所刊行债券进行打 分和投资价值评估，采用刊行主体天禀优良，估值合理且畅达相对充分的品种进行限定投资。   本基金利用可改换债券的债券底价和到期收益率来判断转债的债性，增强本金投资的相 对安全性。利用可改换债券溢价率来判断转债的股性，在市集出现投资契机时优先采用股性 强的品种，获取逾额收益。   （四）资产赞助证券投资策略   本基金料理东说念主通过考量宏不雅经济步地、提前偿还率、误期率、资产池结构以及资产池资 产所在行业景气情况等成分，预判资产池将来现款流变动；研究标的证券刊行条件，展望提 前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响，同期密切关爱流动性变化对标的证 券收益率的影响，在严格箝制信用风险显现程度的前提下，通过信用研究和流动性料理，选 择风险调理后收益较高的品种进行投资。   四、投资限定   基金的投资组合应死守以下限定：   （1）本基金股票投资比例为基金资产的 60%-95%，投资于“军民交融”主题干系证券 的投资比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金保持现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值 的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不超越该证券的 10%；   （5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的种种资产赞助证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产赞助证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产赞助证券的比例，不得超越该资产支 持证券界限的 10%；   （8）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的种种资产赞助证券，不得 超越其种种资产赞助证券统共界限的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 AA-以上（含 AA-）的资产赞助证券。基金持有资 产赞助证券期间，如果其信用品级下跌、不再合适投资程序，应在评级申报讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                   更新的招募说明书 的 40%，在宇宙银行间同行市集中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不缓期；   （12）本基金总资产不得超越基金净资产的 140%；   （13）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超越本基金资产净值的 10%；   （14）本基金料理东说念主料理的全部绽放式基金(包括绽放式基金以及处于绽放期的按期开 放基金)持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得超越该上市公司可畅达股票的 15%；本 基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得超越该上市公司 可畅达股票的 30%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得超越基金资产净值的 15%。因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东说念主之外的成分致使基金不合适 本条文矩比例限定的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （17）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（2）、（9）、（15）、（16）项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金界限变动、股权分置转换中支付对价等基金料理东说念主之外的成分致使基金投资比例不合适上 述规定投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交往日内进行调理，但中国证监会规定的特别 情形除外。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起运转。   法律律例或监管部门取消或调理上述限定，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系限定或按调理后的规定履行。   为贵重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽拖累的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规定的除外；   （5）向基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、驾御证券交往价钱很是他不梗直的证券交往举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会规定不容的其他举止。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主很是控股股东、履行箝制东说念主或者 与其有要害锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交 易的，应当合适本基金的投资标的和投资策略，死守基金份额持有东说念主利益优先原则，着厚利 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                            更新的招募说明书 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱履行。干系交往必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律律例给予裸露。要害关联交往应提交基金料理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述不容性规定，基金料理东说念主在履行适当程序后，本 基金可不受上述规定的限定。   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：沪深 300 指数收益率×75% +中债详尽指数收益率×25%   沪深 300 指数是上海证券交往所和深圳证券交往所共同推出的沪深两个市集第一个统 一指数；该指数编制合理、透明，有一定市集隐敝率，不易被驾御，况且有较高的著名度和 市集影响力，适配合为本基金股票投资的事迹比拟基准。中债详尽指数由中央国债登记结算 有限拖累公司编制，样本债券涵盖的范围全面，具有平庸的市集代表性，涵盖主要交往市集 （银行间市集、交往所市集等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（耐久、中期、短 期等），概况很好地反应中国债券市集总体价钱水温存变动趋势，适配合为本基金债券投资 的事迹比拟基准。   如果今后证券市集中有其他代表性更强，或者指数编制单元罢手编制该指数，或者更科 学客不雅的事迹比拟基准适用于本基金时，基金料理东说念主不错依据贵重基金份额持有东说念主正当权益 的原则，根据履行情况在履行适当的程序并经基金托管东说念主同意后对事迹比拟基准进行相应调 整，而无需召开基金份额持有东说念主大会。本基金的事迹比拟基准仅算作斟酌本基金事迹的参照， 未定定也无谓然反应本基金的投资策略。   六、风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市集基金，但 低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。   七、基金投资组合申报   基金料理东说念主的董事会及董事保证本申报所载贵府不存在伪善纪录、误导性论说或要害遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和圆善性承担个别及连带拖累。   基金托管东说念主交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本申报中的财务方针、 净值发达和投资组合申报等内容，以为其信得过、准确和圆善，不存在伪善纪录、误导性论说 或要害遗漏。   本投资组合申报所载数据罢休 2024 年 9 月 30 日（“申报期末”），本申报所列财务数 据未经审计。 序号          名堂         金额（元）            占基金总资产的比例（%） 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                               更新的招募说明书        其中：股票                24,146,623.92             85.38        其中：债券                            -                 -        资产赞助证券                           -                 -        其中：买断式回购的买入返                                         -                 -        售金融资产        银行入款和结算备付金合        计 代码          行业类别       公允价值（元）              占基金资产净值比例(%)  A     农、林、牧、渔业                         -               -  B     采矿业                              -               -  C     制造业                  12,399,546.00           47.04        电力、热力、燃气及水出产和  D                                      -                 -        供应业  E     建筑业                              -                 -  F     批发和零卖业                           -                 -  G     交通运载、仓储和邮政业           1,048,509.00              3.98  H     住宿和餐饮业                           -                 -        信息传输、软件和信息本事服  I                           5,509,458.92             20.90        务业  J     金融业                              -                 -  K     房地产业                             -                 -  L     租借和商务处事迹                         -                 -  M     科学研究和本事处事迹            5,189,110.00             19.69  N     水利、环境和全球设施料理业                    -                 -  O     住户处事、修理和其他处事迹                    -                 -  P     训诲                               -                 -  Q     卫生和社会职责                          -                 -  R     文化、体育和文娱业                        -                 -  S     详尽                               -                 -        统共                   24,146,623.92             91.61      本基金本申报期末未持有港股通股票。 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                                        更新的招募说明书                                                          占基金资产净值 序号     股票代码       股票称号    数目（股）          公允价值（元）                                                           比例（％）      本基金本申报期末未持有债券。      本基金本申报期末未持有债券。      本基金本申报期末未持有资产赞助证券。      本基金本申报期末未持有贵金属。      本基金本申报期末未持有权证。      本基金本申报期末未持有股指期货。 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                      更新的招募说明书   无。   无。   本基金本申报期末未持有国债期货。   无。   苏交科（代码：300284） 立董事提名东说念主声明》内容与事实不符遴选出具警示函的行政监管步伐，并记入期货证券市集 诚信档案。 的《寥寂董事候选东说念主声明》和《寥寂董事提名东说念主声明》内容与事实不符遴选出具监管函的监 管步伐。   万丰奥威（代码：002085） 出具警示函的监督料理步伐，并记入证券期货市集诚信档案。 误导性论说的情形遴选出具监管函的监管步伐。   四创电子（代码：600990） 履行不到位、备货出产审批经过缺失遴选责令改正的行政监管步伐，并记入证券期货市集诚 信档案。 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                     更新的招募说明书   本基金投资苏交科、万丰奥威、四创电子的投资决策程序合适公司投资轨制的规定。   本基金除苏交科、万丰奥威、四创电子外，投资的前十大证券的刊行主体本期莫得出现 监管部门立案造访，或者在申报编制日前一年内受到公开驳诘和处罚的情形。   基金投资的前十名股票，均为基金合同规定股票库之内的股票。 序号        称号                  金额（元）   本基金本申报期末未持有可改换债券。   本基金本申报期末前十名股票中不存在畅达受限情况。   因四舍五入原因，投资组合申报中市值占净值比例的分项之和与统共可能存在尾差。    中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                                                 更新的招募说明书                                 第十部分 基金的事迹        本基金料理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎用功的原则料理和运用基金财产，但不保    证基金一定盈利，也不保证最低收益。        基金的过往事迹并不代表其将来发达。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅    读本基金的招募说明书。        本基金合同收效日为 2018 年 2 月 9 日，基金合同收效以来（罢休 2024 年 9 月 30 日）    的投资事迹及同期基准的比拟如下表所示：      中航军民交融精选 A                                 份额净值       事迹比拟          事迹比拟基                       份额净                  基准收益          准收益率标     ①-③       ②-④                                 增长率标          阶段           值增长                                 准差②            率③        准差④                         率①                       -15.15%     0.86%        -18.16%     1.03%    3.01%    -0.17% 自基金合同收效日               4.26%      1.37%         5.88%      0.92%    -1.62%    0.45% 起于今    注：本基金举座事迹比拟基准组成为：沪深 300 指数收益率*75%+中债详尽指数收益率*25%。     中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                                              更新的招募说明书       中航军民交融精选 C                                  份额净值         事迹比拟      事迹比拟     ①-③      ②-④           阶段           份额净值      增长率          基准收益      基准收益率                        增长率①      程序差②          率③       程序差④  自基金合同收效日起             2.82%     1.37%        5.88%     0.92%   -3.06%    0.45%  于今       注：本基金举座事迹比拟基准组成为：沪深 300 指数收益率*75%+中债详尽指数收益率*25%。     的比拟（2018 年 2 月 9 日至 2024 年 9 月 30 日） 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金        更新的招募说明书 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金        更新的招募说明书 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                更新的招募说明书               第十一部分      基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以很是他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律律例、程序性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以很是他基金财产账户相寥寂。   四、基金财产的看守和刑事拖累   本基金财产寥寂于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律拖累，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律律例和《基 金合同》的规定刑事拖累外，基金财产不得被刑事拖累。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章完毕、被照章拔除或者被照章宣告收歇等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                 更新的招募说明书                第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交往场面的交往日以及国度法律律例规定需要对 外裸露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）交往所上市的有价证券，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要害变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的要害事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了 要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考肖似投资品种的现行市价 及要害变化成分，调理最近交往市价，确定公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规定的除外），中式 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金料理东说念主与 基金托管东说念主另行协商约定；   （3）交往所上市交往的可改换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生要害变化， 按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交往日后经济环境发生了要害变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及要害变化成分， 调理最近交往市价，确定公允价钱；   （4）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值本事确定公允价值。交往所上 市的资产赞助证券，接纳估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的兼并股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公斥地行未上市的股票、债券，接纳估值本事确定公允价值，在估值本事难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、初度公开 刊行股票时公司股东公斥地售股份、通过大量交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交往中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会联系规定确定 公允价值。 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                     更新的招募说明书 机构提供的相应品种当日的估值净价确定公允价钱。 值的情况下，按成本估值。 基金估值的公说念性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规定估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及干系法 律律例的规定或者未能充分贵重基金份额持有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据联系法律律例，基金净值信息诡计和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金管帐拖累方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的见地，按照基金料理东说念主对基金净值信息的诡计 结果对外给予公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失以及因该交往日基金净值信息 诡计顺延舛讹而引起的损失，基金托管东说念主不负责赔付。   四、估值程序 份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规定的，从 其规定。   基金料理东说念主每个职责日诡计基金资产净值及两类基金份额净值，并按规定公告。 的规定暂停估值时除外。基金料理东说念主每个职责日对基金资产估值后，将两类基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按约定对外公布。   五、估值舛讹的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适当、合理的步伐确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为基金份 额净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的裂缝变成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭遇损失的，裂缝的拖累东说念主应当对由于该 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                     更新的招募说明书 估值舛讹遭遇损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿， 承担抵偿拖累。      上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛讹拖累方应实时妥协各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹拖累方承担；由于估值舛讹拖累方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主变成损失的，由估值舛讹拖累方对平直损失承担抵偿 拖累；若估值舛讹拖累方也曾积极妥协，况且有协助义务确当事东说念主有填塞的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿拖累。估值舛讹拖累方搪塞更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。      （2）估值舛讹的拖累方春联系当事东说念主的平直损失负责，不合蜿蜒损失负责，况且仅对 估值舛讹的联系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。      （3）因估值舛讹而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹 拖累方仍搪塞估值舛讹负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹拖累方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；如果获 得欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的赔 偿额加上也曾得回的欠妥得利返还的总和超越其履行损失的差额部分支付给估值舛讹拖累 方。      （4）估值舛讹调理接纳尽量收复至假设未发生估值舛讹的正确情形的表情。      估值舛讹被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：      （1）查明估值舛讹发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的拖累方；      （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹变成的损失进行评估；      （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的拖累方进行更正和抵偿 损失；      （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向联系当事东说念主进行说明。      （1）基金份额净值诡计出现舛讹时，基金料理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的步伐着重损失进一步扩大。      （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                  更新的招募说明书 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业有通行作念 法，在不对抗法律律例且不损伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护基金份额持有 东说念主利益的原则再行协商确定处理原则。   六、暂停估值的情形 值本事仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后；   七、基金净值的说明   用于基金信息裸露的基金净值信息由基金料理东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行复核。 基金料理东说念主应于每个绽放日交往收尾后诡计当日的基金净值信息并发送给基金托管东说念主。基金 托管东说念主对净值诡计结果复核说明后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值信息按约定 给予公布。   八、特别情况的处理 资产估值舛讹处理。 料理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾遴选必要、适当、合理的步伐进行查验，但未能发现舛讹的， 由此变成的基金资产估值舛讹，基金料理东说念主和基金托管东说念主解任抵偿拖累。但基金料理东说念主、基 金托管东说念主应当积极遴选必要的步伐平缓或摒除由此变成的影响。 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                        更新的招募说明书                  第十三部分        基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指罢休收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完毕收益 的孰低数。      三、基金收益分拨原则 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金兼并类别的每一基金份额享有同中分 配权； 益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收 益分拨； 现款红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分拨 表情是现款分成； 金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；      四、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明罢休收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨表情等内容。      五、收益分拨决策果然定、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息裸露办法》 的联系规定在规定媒介公告。      基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润诡计截止日）的时辰不得超越      六、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务法则》执 行。 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                    更新的招募说明书                   第十四部分 基金用度与税收   一、与基金运作联系的用度   （一）基金用度的种类 用度；   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付表情   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。料理费的诡计方法如下：   H＝E×1.0%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主在次月初 3 个工 作日内出具资金划拨指示，基金托管东说念主复核无误后于 2 个职责日内进行支付。若遇法定节假 日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主在次月初 3 个工 作日内出具资金划拨指示，基金托管东说念主复核无误后于 2 个职责日内进行支取。若遇法定节假 日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售处事费，C 类基金份额的销售处事费年费率为 0.1%。   本基金销售处事费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.1%年费率计提。 诡计方 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                   更新的招募说明书 法如下：   H=E×0.1%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售处事费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售处事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主发 送销售处事费划款指示，基金托管东说念主复核无误后于次月首日起 3 个职责日内从基金财产中一 次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构进行支付。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   销售处事费主要用于本基金陆续销售以及基金份额持有东说念主处事等各项用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系律例及相应公约规定，按费 用履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主指示并参照行业旧例从基金财 产中支付。   二、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失；   三、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例履行。 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                       更新的招募说明书               第十五部分     基金的管帐与审计   一、基金的管帐政策 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度裸露； 按照联系规定编制基金管帐报表； 议约定表情说明。   二、基金的年度审计 格的管帐师事务所很是注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息裸露办法》的联系规定在规定媒介公告。 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                更新的招募说明书               第十六部分    基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《基金 合同》很是他联系规定。   二、信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主很是日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规定的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的规定裸露基金信息，并保证所裸露信息的信得过性、准确性和、圆善性、实时性、简 明性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会规定时辰内，将应予裸露的基金信息通过中国 证监会规定的宇宙性报刊（以下简称“规定报刊”）及规定互联网网站（以下简称“规定网 站”）等媒介裸露，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时辰和表情查阅或者复 制公开裸露的信息贵府。   三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列举止：   四、本基金公开裸露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息裸露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开裸露的信息接纳阿拉伯数字；除很是说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府概要 有东说念主大会召开的法则及具体程序，说明基金居品的脾气等波及基金投资者要害利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息裸露及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要害变更的，基金料理东说念主应当 在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                  更新的招募说明书 变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府概要的信息发生要害变更的，基金料理东说念主应当 在三个职责日内，更新基金居品贵府概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作 的，基金料理东说念主不再更新基金居品贵府概要。。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在规定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、《基金合同》和基金托管公约登载 在规定网站上，并将基金居品贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在规定网站上。   （三）《基金合同》收效公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规定媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周 在规定网站裸露一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露绽放日的种种基金份额净值和种种基金份 额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站裸露半年度和年度 终末一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计表情及联系申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金料理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载 在规定网站上，并将年度申报领导性公告登载在规定报刊上。基金年度申报中的财务管帐报 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                  更新的招募说明书 告应当经过具有证券、期货干系业务经验的管帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登 载在规定网站上，并将中期申报领导性公告登载在规定报刊上。   基金料理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度申报，将季度报 告登载在规定网站上，并将季度申报领导性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者 年度申报。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在按期申报“影响投资者决策的其他遑急信息”项下 裸露该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特别情形除外。   本基金陆续运作过程中，基金料理东说念主应当在基金年度申报和中期申报中裸露基金组结伴 产情况很是流动性风险分析等。   （七）临时申报   本基金发生要害事件，联系信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在规 定报刊和规定网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要害影响 的下列事件： 托管东说念主寄予基金处事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系举止受到要害 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                     更新的招募说明书 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要害锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关 联交旧事项，但中国证监会另有规定的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。      （八）澄莹公告      在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，干系 信息裸露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开澄莹，并将联系情况立即申报中国证监 会。      （九）基金份额持有东说念主大会决议      基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。      （十）算帐申报      基金合同隔断的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐申报。算帐申报应当经过具有证券、期货干系业务经验的管帐师事务所审计，并由律 师事务所出具法律见地书。基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在规定网站上，并将算帐 申报领导性公告登载在规定报刊上。      （十一）投资中小企业私募债券的信息裸露      基金料理东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个交往日内，在中国证监会规定媒介 裸露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。基金料理东说念主应当在基金 年度申报、基金中期申报和基金季度申报等按期申报和招募说明书等文献中裸露中小企业私 募债券的投资情况。 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                    更新的招募说明书   （十二）投资资产赞助证券的信息裸露   基金料理东说念主应在基金年度申报及中期申报中裸露其持有的资产赞助证券总额、资产赞助 证券市值占基金净资产的比例和申报期内系数的资产赞助证券明细。基金料理东说念主应在基金季 度申报中裸露其持有的资产赞助证券总额、资产赞助证券市值占基金净资产的比例和申报期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产赞助证券明细。   （十三）中国证监会规定的其他信息。   六、信息裸露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露料理轨制，指定专门部门及高档料理东说念主 员负责料理信息裸露事务。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开裸露基金信息的管控，并建立基金明锐信息知 情东说念主登记轨制。基金料理东说念主、基金托管东说念主及干系从业东说念主员不得泄漏未公开裸露的基金信息。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息裸露内容与 款式准则等法律的规定。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期申报、 更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金算帐申报等公开裸露的干系基金信息进行复核、 审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子说明。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中采用一家报刊裸露本基金信息，单只基金只 需采用一家报刊。基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露 的基金信息，并保证干系报送信息的信得过、准确、圆善、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在规定媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介裸露信息，然则其他全球媒介不得早于规定媒介裸露信息，况且在不同媒介上裸露兼并 信息的内容应当一致。   为强化投资者保护，擢升信息裸露处事质料，基金料理东说念主应当自中国证监会规定之日起， 按照中国证监会规定向投资者实时提供对其投资决策有要害影响的信息。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求裸露信息外，也可在死守干系法律律例要求 的前提下，自主提供信息裸露处事，按照《信息裸露办法》自主裸露信息如产生信息裸露费 用，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计申报、法律见地书的专科机构，应 当制作职责底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律律例规定将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、本基金信息裸露事项以法律律例规定及本章量入为用定的内容为准。 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                更新的招募说明书                第十七部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   本基金为羼杂型证券投资基金，组合主要由股票等权益类资产和债券等固定收益类资产 组成，证券市集价钱受到各式成分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策，如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等，发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变 化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。利正派接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。 基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率上涨时，基金持有的债券价钱 下跌，如基金组合久期较长，则将变成基金资产的损失。   （4）债券市集流动性风险。由于银行间债券市集深度和宽度相对较低，交往相对较不 活跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金资产变现本事的风险。   （5）购买力风险。基金的利润将主要通过现款款式来分拨，而现款可能因为通货彭胀 的影响而导致购买力下跌，从而使基金的履行收益下跌。   （6）再投资风险。再投资风险反应了利率下跌对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下跌时，基 金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得回比往常较少的收益率，这将 对基金的净值增长率产生影响。   （7）信用风险。基金所投资债券的刊行东说念主如出现误期、无法支付到期本息，或由于债 券刊行东说念主信用品级裁减导致债券价钱下跌，将变成基金资产损失。   （8）新股价钱波动风险。本基金可投资于新股申购，本基金所投资新股价钱波动将对 基金收益率产生影响。   （9）债券回购风险。债券回购为擢升举座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的 风险。债券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险 指回购交往中交往敌手在回购到期时，不成偿还全部或部分证券或价款，变成基金净值损失 的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由 于回购操作导致投资总量放大，致使系数这个词组合风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在 进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同期，也对基金组合的波动性（程序差）进 行了放大，即基金组合的风险将会加大。回购比例越高，风险显现程度也就越高，对基金净 值变成损失的可能性也就越大。   （10）通货彭胀风险。如果发生通货彭胀，基金投资于证券所得回的收益可能会被通货 彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                   更新的招募说明书   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为成分、料理系统确立欠妥变成操作舛讹或公司 里面失控而可能产生的损失。料理风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策履行和投资绩效监督查验过程 中，由于决策舛讹而给基金资产变成的可能的损失；   （2）操作风险：指基金投资决策履行中，由于投资指示不解晰、交往操作舛讹等东说念主为 成分而可能导致的损失；   （3）本事风险：是指公司料理信息系统确立欠妥等成分而可能变成的损失。 损失。   在绽放式基金交往过程中，可能会发生无数赎回的情形。无数赎回可能会产生基金仓位 调理的繁重，导致流动性风险，致使影响基金份额净值。   （1）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   根据基金合同约定，本基金投资于股票的比例占基金资产的 60%-95%，对基金资产流动 性风险有一定要求。固收部分主要以增厚收益，增强居品流动性为主，主要投资于安全性较 高的标的，如国债，政策性金融债，AA 以上银行同行存单，AA 以上国企信用债等，为债券 市集流动性较好的投资标的，流动性风险相对偏低。   此外，本基金的备选股票包括系数受益于军民交融的干系股票标的，波及军转民和民参 军两个层面，界定为同期从事军品和民品出产的军工干系企业以及挑升向参与军品出产或军 工企业混改程度的民营上市企业。本基金料理东说念主将对股票的基本面进行筛选，采用过程将根 据基金料理东说念主耐久研究和实践考证形成的企业价值评估体系，应用基本面分析方法，以定性 和定量分析为基础，详尽覆按多方面成分对股票作念出采用；主要拟投资标的隐敝申万全部   在详尽研讨军民交融主题上市公司行业流动性和估值水平的基础上，本基金投资标的在 债券及股票筛选、行业散播、换手率等多方面考量下，流动性风险相对较低，举座风险较为 可控。   （2）实施备用的流动性风险料理器用的情形、程序及对投资者的潜在影响   当绽放式基金发生无数赎回且现款类资产不及以支付赎回款项、赎回央求总额超越 7 个职责日可变现资产的可变现价值、基金料理东说念主认定会对存量份额持有东说念主组成潜在要害不利 影响、前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳估值技 术导致公允价值存在要害不确定性等情形时，基金料理东说念主应当在充分评估基金组结伴产变现 本事、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、说明赎回央求。   本着公说念对待份额持有东说念主，并保护存量份额持有东说念主的正当权益的原则，必要时，经与基 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                   更新的招募说明书 金托管东说念主协商，依照法律律例、监管机构的规定及基金合同的约定，基金料理东说念主可详尽运用 种种流动性风险料理器用，包括缓期办理赎回央求、暂停接受赎回央求、减慢支付赎回款项、 收取短期赎回费、暂停基金估值、接纳舞动订价等流动性风险料理步伐，确保基金组结伴产 的变现本事与投资者赎回需求的匹配与平衡，但这可能导致投资者濒临无法实时、十足地实 现基金份额的赎回要求或得回赎回款项的风险。   指基金料理或运作过程中，违反国度法律、律例的规定，或者基金投资违反律例及基金 合同联系规定的风险。   基金所投资的中小企业私募债券之债务东说念主出现误期，或在交往过程中发生交收误期，或 由于中小企业私募债券信用质料裁减导致价钱下跌，可能变成基金财产损失。此外，受市集 界限及交往活跃程度的影响，中小企业私募债券可能无法在兼并价钱水平上进行较大数目的 买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益变成影响。   本基金参与资产赞助证券投资可能濒临信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风 险、操作风险和法律风险等。本基金将通过严谨的投资研究对资产赞助证券投资进行有用的 风险评估和箝制。   本基金投资于股票的比例占基金资产的 60%-95%，其余资产投资于债券、货币市集器用、 资产赞助证券等金融器用；投资于“军民交融”主题干系证券的投资比例不低于非现款基金 资产的 80%；本基金每个交往日持有的现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%。   本基金主要投资于“军民交融”主题的干系证券，主要股票投资范围具有一定的行业集 中性和干系性，由此而来的行业配置风险亦然本基金居品的一个遑急风险开头。因此，本基 金所投资的股票可能在一定时期内发达与其他未投资的股票不同，变成本基金的收益低于其 他基金。此外，由于本基金还不错投资其它品种，这些品种的价钱也可能因市集中的种种变 化而出现一定幅度的波动，产生特定的风险，并影响到举座基金的投资收益。   （1）跟着合适本基金投资理念的新投资器用的出现和发展，如果投资于这些器用，基 金可能会濒临一些特别的风险；   （2）因本事成分而产生的风险，如诡计机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制成立、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产 生的风险；   （4）因东说念主为成分而产生的风险、如内幕交往、诈骗举止等产生的风险； 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                更新的招募说明书   （5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而 带来风险；   （7）其他不测导致的风险。   二、声明 行承担投资风险。 基金资产并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经基金销售机构担保收益，销售机构并不成 保证其收益或本金安全。 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                  更新的招募说明书            第十八部分 基金的隔断与算帐   一、基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后两日内在规定媒介公告。   二、基金合同的隔断   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 连结的；   三、基金财产的算帐 组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）聘用管帐师事务所对算帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐申报出具法 律见地书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                 更新的招募说明书 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念旁边有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产算帐申报经具有证券、期货干系业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在规定网站上，并将算帐申报领导性公告 登载在规定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                      更新的招募说明书              第十九部分    基金合同的内容纲领      一、基金份额持有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权益、义务      （一）基金料理东说念主的权益与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》寥寂运用并料理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例规定或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规定召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律规定监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度联系法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要步伐保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系举止进行监督和处理；      （9）担任或寄予其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》规定的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律规定决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购与赎回央求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗股东权益，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权益；      （13）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权益或者实施其他法 律举止；      （14）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供处事的外 部机构；      （15）在合适联系法律、律例的前提下，制订和调理联系基金认购、申购、赎回、改换 和非交往过户等业务法则；      （16）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。      （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎用功的原则料理和运用基金财产； 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                    更新的招募说明书      （4）配备填塞的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹画表情 料理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产相互寥寂，对所料理的不同基金分裂料理，分裂记账，进行 证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》很是他联系规定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东说念主的监督；      （8）遴选适当合理的步伐使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的规定，按联系规定诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；      （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；      （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》很是他联系规定，履行信息裸露及申报义务；      （12）保守基金生意机密，不泄漏基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》很是他联系规定另有规定外，在基金信息公开裸露前应予守密，不向他东说念主泄漏；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主分拨基金 收益；      （14）按规定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》很是他联系规定召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按规定保存基金财产料理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他干系贵府 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规定时辰发出，况且保证投资者 概况按照《基金合同》规定的时辰和表情，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵府的复印件；      （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；      （19）濒临完毕、照章被拔除或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会并通知基金 托管东说念主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿拖累，其抵偿拖累不因其退任而解任；      （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿； 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                      更新的招募说明书      （22）当基金料理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担拖累；      （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权益或实施其他法律举止；      （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金 料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后      （25）履行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册，并按规定向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主名 册贵府；      （27）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）   基金托管东说念主的权益与义务      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的规定安全看守基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例规定或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律律例举止，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要害损失的情形，应呈报中国证监 会，并遴选必要步伐保护基金投资者的利益；      （4）根据干系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券交往资金算帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；      （7）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。      （1）以敦厚信用、用功尽责的原则持有并安全看守基金财产；      （2）确立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备填塞的、及格的熟识 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；      （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寥寂；对 所托管的不同的基金分裂确立账户，寥寂核算，分账料理，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面相互寥寂；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》很是他联系规定外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产； 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                  更新的招募说明书   （5）看守由基金料理东说念主代表基金签订的与基金联系的要害合同及联系凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 及《托管公约》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意机密，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》很是他联系规 定另有规定外，在基金信息公开裸露前给予守密，不得向他东说念主泄漏，因审计、法律等外部专 业护士人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主诡计的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止联系的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具见地，说明基金料理 东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》的规定进行；如果基金管 理东说念主有未履行《基金合同》及《托管公约》规定的举止，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了 适当的步伐；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系贵府 15 年以上；   （12）从基金料理东说念主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规定制作干系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或联系规定向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》很是他联系规定，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例、本合同及托管公约的规定监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临完毕、照章被拔除或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会和银行监管 机构，并通知基金料理东说念主；   （19）因违反《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，应承担抵偿拖累，其 抵偿拖累不因其退任而解任；   （20）按规定监督基金料理东说念主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）履行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的举止即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                   更新的招募说明书   兼并类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由于 基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与算帐后的剩余基金财产分拨的数目将可 能有所不同。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金处事机构损伤其正当权益的举止照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。 限于：   （1）庄重阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受本事，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息裸露，实时哄骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规定的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》隔断的有限拖累；   （6）不从事任何有损基金很是他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）履行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的程序和法则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念旁边有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                       更新的招募说明书      （1）隔断《基金合同》；      （2）更换基金料理东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）改换基金运作表情；      （5）调理基金料理东说念主、基金托管东说念主的报答程序或提高销售处事费，但根据法律律例的 要求调理该等报答程序或提高销售处事费的除外；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资标的、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东说念主大会程序；      （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；      （11）单独或统共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金料理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；      （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要害影响的其他事项；      （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。      （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；      （2）在法律律例和《基金合同》规定的范围内且对现存基金份额持有东说念主利益无实质性 不利影响的前提下调理本基金的申购费率、调低赎回费率、销售处事费或变更收费表情、增 加、减少或调理基金份额类别确立、对基金份额分类办法及法则进行调理；      （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无实质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生要害变化；      （5）按照法律律例和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集表情 集； 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。 基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                       更新的招募说明书 额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提 出提议的基金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合； 有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统共代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得蹂躏、干 扰；      （三）召开基金份额持有东说念主大会的通知时辰、通知内容、通知表情 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时辰、地点和会议款式；      （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决表情；      （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；      （4）授权寄予解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点；      （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信表情、寄予的公证机关很是筹商表情和筹商东说念主、书面 表决见地寄交的截止时辰和收取表情。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金料理东说念主到指定地点对表决见地 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通知基金料理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的 计票进行监督的，不影响表决见地的计票效用。 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                  更新的招募说明书   （四）基金份额持有东说念主出席会议的表情   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会表情、通信开会等基金合同约定的表情召开，会议 的召开表情由会议召集东说念主确定。基金料理东说念主、基金托管东说念主须为基金份额持有东说念主哄骗投票权提 供便利。 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金料理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念旁边有基金份 额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解释合适法律律例、                          《基金合同》和会议通知的规定， 况且持有基金份额的凭证与基金料理东说念旁边有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面表情进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的表情视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个职责日内连气儿公布干系 领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知规定的表情收取基金份 额持有东说念主的书面表决见地；基金托管东说念主或基金料理东说念主经通知不参加收取书面表决见地的，不 影响表决效用；   （3）本东说念主平直出具书面见地或授权他东说念主代表出具书面见地的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具书 面见地或授权他东说念主代表出具书面见地基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具书面见地或授权 他东说念主代表出具书面见地； 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                    更新的招募说明书      （4）上述第（3）项中平直出具书面见地的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见地的代理东说念主出具的寄予东说念旁边 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解释合适法律律例、《基金合同》和会议通 知的规定，并与基金登记机构记录相符。 面表情授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，具体表情由会议召集东说念主确定并在会议通知中 列明。 相联结的表情召开基金份额持有东说念主大会，会议程序比照现场开会和通信表情开会的程序进 行。      （五）议事内容与程序      议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会酌量的其他事项。      基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。      基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。      （1）现场开会      在现场开会的表情下，最初由大会旁边东说念主按照下列第七条文矩程序确定和公布监票东说念主， 然后由大会旁边东说念主宣读提案，经酌量后进行表决，并形成大会决议。大会旁边东说念主为基金料理 东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能旁边大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表旁边；如果基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能旁边大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的旁边东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或旁边基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称号）和 筹商表情等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后      （六）表决 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                   更新的招募说明书      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和很是决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以很是决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的表情通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。改换基金运作表情、更换基金料理东说念主或者基金托 管东说念主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以很是决议通过方为有用。      基金份额持有东说念主大会遴选记名表情进行投票表决。      遴选通信表情进行表决时，除非在计票时有充分的违犯笔据解释，不然提交合适会议通 知中规定的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议通知规定的书 面表决见地视为有用表决，表决见地腌臜不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面见地的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的旁边东说念主应当在会 议运转后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然 由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的旁边东说念主应当在会议运转后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会旁边东说念主马上公布计票 结果。      （3）如果会议旁边东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会旁边东说念主应当马上公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。      在通信开会的情况下，计票表情为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决见地的计票进行监督 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                  更新的招募说明书 的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果接纳通信表情进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行收效的基金份额持有东说念主大会的决 议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有 敛迹力。   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规 定，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致干系内容被取消或变更的，基 金料理东说念主提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东说念主大会 审议。   三、基金合同澌灭和隔断的事由、程序   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通 过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后两日内在规定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 连结的；   （三）基金财产的算帐 组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                 更新的招募说明书 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）聘用管帐师事务所对算帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐申报出具法 律见地书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念旁边有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产算帐申报经具有证券、期货干系业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在规定网站上，并将算帐申报领导性公告 登载在规定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议处置表情   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为 北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是末端 的，对当事东说念主均有敛迹力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，陆续诚挚、用功、尽责地履行基金 合同规定的义务，贵重基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率并从其解释。 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                更新的招募说明书   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的表情   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                                    更新的招募说明书               第二十部分 基金托管公约的内容纲领     一、托管公约当事东说念主     （一）基金料理东说念主     称号：中航基金料理有限公司     住所：北京市向阳区天辰东路 1 号院 1 号楼 1 层 101 内 10 层 B1001 号     办公地址：北京市向阳区天辰东路 1 号院北京亚洲金融大厦 D 座第 8 层 801\805\806 单 元     法定代表东说念主：杨彦伟     成立时辰：2016 年 6 月 16 日     批准确立机关：中国证监会     批准确立文号：证监许可20161249 号     筹画范围：基金召募、基金销售、特定客户资产料理、资产料理和中国证监会许可的其 他业务。（企业照章自主采用筹画名堂，开展筹画举止；照章须经批准的名堂，经干系部门 批准后依批准的内容开展筹画举止；不得从事本市产业政策不容和限定类名堂的筹画举止。）     注册本钱：东说念主民币 3 亿元     组织款式：有限拖累公司     存续期间：陆续筹画     （二）基金托管东说念主     称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）     住所：中国（上海）摆脱贸易检修区银城中路 188 号（邮政编码：200120）     办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）     法定代表东说念主：任德奇     成立时辰：1987 年 3 月 30 日     批准确立机关及批准确立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银行银发 ［1987］40 号文     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号     筹画范围：接管公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证处事及担保；代理收付 款项业务；提供看守箱处事；经国务院银行业监督料理机构批准的其他业务；筹画结汇、售 汇业务。     注册本钱：742.63 亿元东说念主民币     组织款式：股份有限公司     存续期间：陆续筹画 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                   更新的招募说明书   二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资举止哄骗监督权 资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围主要为具有清雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票 （包括中小板、创业板很是他经中国证监会核准上市的股票）、国债、金融债、央行单据、 地方政府债、企业债、公司债、可改换债券、可交换债券、中小企业私募债券、中期单据、 短期融资券、超等短期融资券、资产赞助证券、次级债、债券回购、银行入款、货币市集工 具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须合适中国证监会的干系规 定。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的比例占基金资产的 60%-95%，其余资产投 资于债券、货币市集器用、资产赞助证券等金融器用；投资于“军民交融”主题干系证券的 投资比例不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个交往日持有的现款或到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   如果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限定，基金料理东说念主在履行适当程序 后，不错调理上述投资品种的投资比例。 融资比例进行监督。   （1）本基金股票投资比例为基金资产的 60%-95%，投资于“军民交融”主题干系证券 的投资比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金保持现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值 的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不超越该证券的 10%；   （5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的种种资产赞助证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产赞助证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产赞助证券的比例，不得超越该资产支 持证券界限的 10%；   （8）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的种种资产赞助证券，不得 超越其种种资产赞助证券统共界限的 10%； 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                    更新的招募说明书   （9）本基金应投资于信用级别评级为 AA-以上（含 AA-）的资产赞助证券。基金持有资 产赞助证券期间，如果其信用品级下跌、不再合适投资程序，应在评级申报讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%，在宇宙银行间同行市集中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不缓期；   （12）本基金总资产不得超越基金净资产的 140%；   （13）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超越本基金资产净值的 10%；   （14）本基金料理东说念主料理的全部绽放式基金(包括绽放式基金以及处于绽放期的按期开 放基金)持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得超越该上市公司可畅达股票的 15%；本 基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得超越该上市公司 可畅达股票的 30%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得超越基金资产净值的 15%。因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东说念主之外的成分致使基金不合适 本条文矩比例限定的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （17）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（2）、（9）、（15）、（16）项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金界限变动、股权分置转换中支付对价等基金料理东说念主之外的成分致使基金投资比例不合适上 述规定投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交往日内进行调理，但中国证监会规定的特别 情形除外。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适本基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起运转。   法律律例或监管部门取消或调理上述限定，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系限定或按调理后的规定履行。   基金托管东说念主依照上述规定对本基金的投资组合限定及调理期限进行监督。 举止进行监督。基金财产不得用于下列投资或者举止。   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽拖累的投资； 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                 更新的招募说明书   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规定的除外；   （5）向基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、驾御证券交往价钱很是他不梗直的证券交往举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会规定不容的其他举止。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主很是控股股东、履行箝制东说念主或者 与其有要害锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交 易的，应当合适本基金的投资标的和投资策略，死守基金份额持有东说念主利益优先原则，着厚利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱履行。干系交往必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律律例给予裸露。要害关联交往应提交基金料理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述不容性规定，基金料理东说念主在履行适当程序后，本 基金可不受上述规定的限定。 与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主依据联系法律律例的规定和《基金合同》的约定对于基金料理东说念主参与 银行间市集交往时濒临的交往敌手资信风险进行监督。   基金料理东说念主向基金托管东说念主提供合适法律律例及行业程序的银行间市集交往敌手的名单。 基金托管东说念主在收到名单后 2 个职责日内电话或回函说明收到该名单。基金料理东说念主应按期和不 按期对银行间市集现券及回购交往敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个职责 日内电话或书面回函说明，新名单自基金托管东说念主说明当日收效。新名单收效前已与本次剔除 的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照公约进行结算。   （2）基金料理东说念主参与银行间市集交往时，有拖累箝制交往敌手的资信风险，由于交往 敌手资信风险引起的损失,基金料理东说念主应当负责向干系拖累东说念主追偿。 择入款银行进行监督。   基金投资银行按期入款的，基金料理东说念主应根据法律律例的规定及基金合同的约定，确定 合适条件的系数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资 银行入款的交往敌手是否合适联系规定进行监督。   本基金投资银行入款应合适如下规定：   （1）基金料理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立按期对账机制，确保基金银行入款 业务账目及核算的信得过、准确。   （2）基金料理东说念主与基金托管东说念主应根据干系规定，就本基金银行入款业务另行签订书面 公约，明确两边在干系公约签署、账户开设与料理、投资指示传达与履行、资金划拨、账目 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                更新的招募说明书 查对、到期兑付、文献看守以及入款证实书的开立、传递、看守等经过中的权益、义务和职 责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核干系公约、 账户贵府、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   （4）基金料理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格盲从《基金法》、《运 作办法》等联系法律律例，以及国度联系账户料理、利率料理、支付结算等的各项规定。   （1）基金投资畅达受限证券,应盲从《对于基金投资非公斥地行股票等畅达受限证券有 关问题的通知》等联系法律律例规定。   （2）畅达受限证券,包括由《上市公司证券刊行料理办法》程序的非公斥地行股票、公 斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交往证券,不包括由于发布重 大音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等畅达受限 证券。   （3）基金料理东说念主应在基金初度投资畅达受限证券前,向基金托管东说念主提供经基金料理东说念主董 事会批准的联系基金投资畅达受限证券的投资决策经过、风险箝制轨制。基金投资非公斥地 行股票,基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包 括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例箝制情况。 基金料理东说念主应至少于 初度履行投资指示之前两个职责日将上述贵府书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有填塞 的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个职责日内,以书面或其他两边招供的 表情说明收到上述贵府。   （4）基金投资畅达受限证券前,基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律律例要求的有 关书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁按期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流 通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时辰等。基金料理东说念主应保证上述信息的信得过、 圆善,并应至少于拟履行投资指示前两个职责日将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金 托管东说念主有填塞的时辰进行审核。   （5）基金托管东说念主搪塞基金料理东说念主提供的联系书面信息进行审核，基金托管东说念主以为上述 贵府可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金料理东说念主在投资畅达受限证券前就该风险的 摒除或着重步伐进行补充书面说明,并保留稽查基金料理东说念主风险料理部门就基金投资畅达受 限证券出具的风险评估申报等备查贵府的权益。不然,基金托管东说念主有权回绝履行联系指示。 因回绝履行该指示变成基金财产损失的,基金托管东说念主不承担任何拖累,并有权申报中国证监 会。   如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求处置。如果基金 托管东说念主切实履行监督职责,则不承担任何拖累。 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                  更新的招募说明书   （1）基金投资中期单据应盲从联系法律律例的规定，并与基金托管东说念主签订《基金投资 中期单据风险箝制补充公约》。   （2）基金料理东说念主应将干系投资决策经过、风险箝制轨制以及基金投资中期单据干系流 动性风险处置预案提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主对基金料理东说念主是否盲从干系轨制、流动性 风险处置预案以及干系投资额度和比例的情况进行监督。   基金料理东说念主确定基金投资中期单据的，应根据《托管公约》及干系补充公约的约定向基 金托管东说念主提供其托管基金拟购买中期单据的数目和价钱、应划付的金额等履行指示所需干系 信息，并保证上述信息的信得过、准确、圆善。   基金托管东说念主搪塞基金料理东说念主提供的联系书面信息进行审核，基金托管东说念主以为上述贵府可 能导致基金投资出现风险的，有权要求基金料理东说念主在投资中期单据前就该风险的摒除或着重 步伐进行补充书面说明，并保留稽查基金料理东说念主风险料理部门就基金投资中期单据出具的风 险评估申报等备查贵府的权益。不然，基金托管东说念主有权回绝履行联系指示。因回绝履行该指 令变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何拖累，并有权申报中国证监会。 资中小企业私募债进行监督。   基金料理东说念主根据法律、律例、监管部门的规定，本着审慎、用功尽责的原则，针对中小 企业私募债券的投资，制定了干系风险箝制轨制及决策经过，以程序对中小企业私募债券的 投资决策经过、风险箝制，并与基金托管东说念主签订《基金投资中小企业私募债风险箝制补充协 议》。   基金料理东说念主应将相应风险箝制轨制及决策经过提供给基金托管东说念主，若基金料理东说念主对干系 轨制进行改造，应实时提供给基金托管东说念主。基金托管东说念主应依据届时有用的轨制文献及基金合 同、本托管公约的约定，对基金料理东说念主投资中小企业私募债券是否盲从干系轨制、决策经过、 流动性风险处置预案以及干系投资额度和投资比例、投资限定进行监督。   如今后法律律例对基金投资中小企业私募债券另有规定的，从其规定。   如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求处置。如果基金 托管东说念主切实履行监督职责,则不承担任何拖累。 方面进行监督。 控股关系的股东或者与本机构有其他要害锐利关系的公司名单，以上名单发生变化的，应及 时给予更新并通知对方。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律律例的规定及基金合同的约定，对基金资产净值诡计、 种种基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入说明、基金收益分拨、干系信 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                   更新的招募说明书 息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。如果基金料理东说念主未 经基金托管东说念主的审核私自将伪善的事迹发达数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此 不承担任何拖累，并有权在发现后申报中国证监会。   （三）基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规定时辰内修起并改 正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送 基金监督申报的，基金料理东说念主应积极配合提供干系数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资指示或履行投资运作违反《基金法》很是他联系律例、 《基金合同》和本公约规定的举止，应实时以书面款式通知基金料理东说念主限期纠正，基金料理 东说念主收到通知后应实时查对，并以电话或书面款式向基金托管东说念主反馈，说明违法原因及纠正期 限，并保证在规按期限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查， 督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金 托管东说念主有权申报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要害违法举止，应立即申报中国证监会，同期通知基金管 理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违反法律、行政律例和其他联系规定，或者违反《基 金合同》约定的，应当回绝履行，立即通知基金料理东说念主，并有权向中国证监会申报。      基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交往程序也曾收效的指示违反法律、行政律例和其他有 关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金料理东说念主，并有权向中国证监会报 告。   三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》很是他联系律例、《基金合同》和本公约规定，基金料理东说念主对基金托管 东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全看守基金财 产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确 复核基金料理东说念主诡计的基金资产净值和种种基金份额净值，是否根据基金料理东说念主指示办理清 算交收，是否按照律例规定和《基金合同》规定进行干系信息裸露和监督基金投资运作等行 为。   基金料理东说念主按期和不按期地对基金托管东说念主看守的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金料理东说念主的核查举止，包括但不限于：提交干系贵府以供基金料理东说念主核查托管财产的 圆善性和信得过性，在规定时辰内修起并改正。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账料理、私自挪用基金资产、未履行或 无故延长履行基金料理东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违反《基金法》、                                   《基金合同》、 本公约很是他联系规定的，应实时以书面款式通知基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收 到通知后应实时查对并以书面款式对基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时 对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主通知的违法事项未能 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                 更新的招募说明书 在限期内纠正的，基金料理东说念主应申报中国证监会。对基金料理东说念主按照律例要求需向中国证监 会报送基金监督申报的，基金托管东说念主应积极配合提供干系数据贵府和轨制等。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要害违法举止，应立即申报中国证监会，同期通知基金托 管东说念主在限期内纠正。   四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 分拨基金的任何资产。 需账户。 理东说念主负责与联系当事东说念主确定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银行 入款账户的，基金托管东说念主应实时通知基金料理东说念主遴选步伐进行催收。由此给基金变成损失的， 基金料理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何拖累。   （二）基金召募资产的考证   基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内，由基金料理东说念主聘用具有从事证券相 关业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资申报，出具的验资申报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金料理东说念主应将召募到的全部资金 存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具干系证 明文献。   （三）基金的银行入款账户的开立和料理 民银行规定计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、看守和使用。本基金的一切货 币收支举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行存 款账户进行。 和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任何银 行入款账户进行本基金业务除外的举止。 并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                更新的招募说明书 算料理办法》、《现款料理暂行条例实施细目》、《东说念主民币利率料理规定》、《支付结算办 法》以及银行业监督料理机构的其他规定。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和料理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的表情在中国证券登记结算有限拖累公司开立 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于骄横开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金料理 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的举止。   基金料理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限拖累公司开立结算备付金账 户即资金交收账户，用于证券交往资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在基金托管东说念主处 开立基金的证券交往资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和料理 债登记结算有限拖累公司及银行间市集算帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管 账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的算帐。基金料理东说念主负责央求基金插足宇宙银 行间同行拆借市集进行交往，由基金料理东说念主在中海外汇交往中心开设同行拆借市集交往账 户。 理东说念主保存。   （六）其他账户的开立和料理   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约缔结日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，波及干系账户的开立、使用的，由基金料理东说念主协助基金托管东说念主根据联系法律律例 的规定和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系法则使用并料理。   （七）基金财产投资的联系什物证券、银行入款按期存单等有价凭证的看守   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看守库。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构履行有用箝制的本基 金资产不承担看守拖累。   银行入款按期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责看守。   （八）与基金财产联系的要害合同的看守   由基金料理东说念主代表基金签署的与基金联系的要害合同的原件分裂由基金托管东说念主、基金管 理东说念主看守，干系业务程序另有限定除外。除本公约另有规定外，基金料理东说念主在代基金签署与 基金联系的要害合同期应尽可能保证持有二份以上的蓝本，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至 少各持有一份蓝本的原件，基金料理东说念主应实时将蓝本投递基金托管东说念主处。合同的看守期限按 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                 更新的招募说明书 照国度联系规定履行。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。   五、基金资产净值诡计和管帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的诡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金料理东说念主应每职责日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》、《中国证监会 对于证券投资基金估值业务的率领见地》很是他法律、律例的规定。用于基金信息裸露的基 金资产净值和种种基金份额净值由基金料理东说念主负责诡计，基金托管东说念主复核。基金料理东说念主应于 每个职责日交往收尾后诡计当日的基金资产净值，以约定表情发送给基金托管东说念主。基金托管 东说念主对净值诡计结果复核后，将复核结果反馈给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金份额净值予 以公布。   本基金按以下方法估值：   （1）交往所上市的有价证券，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要害变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的要害事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了 要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考肖似投资品种的现行市价 及要害变化成分，调理最近交往市价，确定公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规定的除外），中式 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金料理东说念主与 基金托管东说念主另行协商约定；   （3）交往所上市交往的可改换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生要害变化， 按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交往日后经济环境发生了要害变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及要害变化成分， 调理最近交往市价，确定公允价钱；   （4）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值本事确定公允价值。交往所上 市的资产赞助证券，接纳估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的兼并股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公斥地行未上市的股票、债券，接纳估值本事确定公允价值，在估值本事难 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                 更新的招募说明书 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、初度公开 刊行股票时公司股东公斥地售股份、通过大量交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交往中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会联系规定确定 公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值净价确定公允价钱。 值的情况下，按成本估值。 基金估值的公说念性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规定估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及干系法 律律例的规定或者未能充分贵重基金份额持有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据联系法律律例，基金净值信息诡计和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金管帐拖累方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的见地，按照基金料理东说念主对基金净值信息的诡计 结果对外给予公布，基金托管东说念主不承担由此导致的损失拖累。   （二）净值差错处理   当发生净值诡计舛讹时，由基金料理东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金变成损 失的，由基金料理东说念主对基金份额持有东说念主或者基金先行支付抵偿金。基金料理东说念主和基金托管东说念主 应根据履行情况界定两边承担的拖累，经说明后按以下条件进行抵偿。 第 1－5 项进行处理时，若基金料理东说念主净值诡计出错，基金托管东说念主在复核过程中莫得发现， 且变成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律律例的规定对投资者或基金支付抵偿金，就履行 向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金料理东说念主与基金托管东说念主按照料理费率和托管费率的比 例各自承担相应的拖累； 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布种种基金份额净值的情形，以基金料理东说念主的诡计结 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                 更新的招募说明书 果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失以及因该交往日基金资产净值诡计顺 延舛讹而引起的损失，由基金料理东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负抵偿拖累； 为基金份额净值舛讹处理。   由于不可抗力，或由于证券交往所或登记结算公司等发送的数据舛讹等原因，基金料理 东说念主和基金托管东说念主诚然也曾遴选必要、适当、合理的步伐进行查验，但未能发现舛讹的，由此 变成的基金资产估值舛讹，基金料理东说念主和基金托管东说念主解任抵偿拖累。但基金料理东说念主、基金托 管东说念主应当积极遴选必要的步伐平缓或摒除由此变成的影响   针对净值差错处理，如果法律律例或证监会有新的规定，则按新的规定履行；如果行业 有通行作念法，在不对抗法律律例且不损伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护基金 份额持有东说念主利益的原则再行协商确定处理原则。   （三）基金管帐轨制   按国度联系部门制定的管帐轨制履行。   （四）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的兼并记账方法和会 计处理原则，分裂独赶快确立、登录和看守本基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理 东说念主的处理方法为准。   （五）管帐数据和财务方针的查对   两边应每个交往日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金料理东说念主和基金托管东说念主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值信息的诡计和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。   （六）基金按期申报的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月分裂寥寂编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个职责日内完成。   基金料理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载 在规定网站上，并将年度申报领导性公告登载在规定报刊上。基金年度申报中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务经验的管帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登 载在规定网站上，并将中期申报领导性公告登载在规定报刊上。   基金料理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度申报，将季度报 告登载在规定网站上，并将季度申报领导性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者 年度申报。 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                  更新的招募说明书   《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要害变更的，基金料理东说念主应当在三个 职责日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金料理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。   基金料理东说念主在月初 3 个职责日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以约定表情将联系 报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个职责日内进行复核，并将复核结果实时书面 或以其他两边约定的表情通知基金料理东说念主。对于季度申报、中期申报、年度申报、更新招募 说明书等按期申报，基金料理东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门规定的时辰内完成编制、复 核及公告。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管 东说念主应共同查明原因，进行调理，调理以两边招供的账务处理表情为准。如果基金料理东说念主与基 金托管东说念主不成于应当发布公告之日前就干系报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制的报 表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度申报、中期申报或年度申报复核完毕后，不错出具复核 说明书（盖印）或以其他两边约定的表情说明，以备有权机构对干系文献审核查验。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与看守   基金料理东说念主可寄予基金登记机构登记和看守基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册，包括基金召募期收尾时的基金份额持有东说念主名册、基金权益登记日 的基金份额持有东说念主名册、基金份额持有东说念主大会权益登记日的基金份额持有东说念主名册、每年终末 一个交往日的基金份额持有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和看守，并对基金份额持有东说念主 名册的信得过性、圆善性和准确性负责。   基金料理东说念主应根据基金托管东说念主的要求按期和不按期向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主 名册。   （一）基金料理东说念主于《基金合同》收效日及《基金合同》隔断日后 10 个职责日内向基 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （二）基金料理东说念主于基金份额持有东说念主大会权益登记日后 5 个职责日内向基金托管东说念主提供 由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （三）基金料理东说念主于每年终末一个交往日后 10 个职责日内向基金托管东说念主提供由登记机 构编制的基金份额持有东说念主名册；   （四）除上述约定时辰外，如果确因业务需要，基金托管东说念主与基金料理东说念主商议一致后， 由基金料理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版款式妥善看守基金份额持有东说念主名册，并按期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东说念主不得将所看守的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应盲从守密义务。若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看守基金份额 持有东说念主名册，应按联系律例规定各自承担相应的拖累。 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                   更新的招募说明书   七、争议处置表情   干系各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，应通过友好协商 或者联合处置。托管公约当事东说念主不肯通过协商、联合处置或者协商、联合不成的，任何一方 当事东说念主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁法则进行 仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是末端的，并对干系各方当事东说念主均有敛迹力。仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，干系各方当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，陆续诚挚、用功、 尽责地履行《基金合同》和本公约规定的义务，贵重基金份额持有东说念主的正当权益。   本公约受中华东说念主民共和国法律统率并从其解释。   八、基金托管公约的变更、隔断与基金财产的算帐   （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的规定有任何冲破。修改后的新公约，应报中国证监会备案。   （二）基金托管公约的隔断 其他基金托管东说念主接收基金财产； 其他基金料理东说念主接收基金料理权。   （三）基金财产的算帐   在基金财产算帐小组接收基金财产之前，基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》 和本公约的规定陆续履行保护基金资产安全的职责。   （1）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、具 有从事证券、期货干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。   （2）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的看守、清理、估价、 变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组统一接收基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报； 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                    更新的招募说明书   （5）聘用管帐师事务所对算帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐申报出具法 律见地书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产算帐的期限为 6 个月。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的系数合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念旁边有的基金份额比例进行分拨。   算帐过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产算帐申报经具有证券、期货干系业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在规定网站上，并将算帐申报领导性公告 登载在规定报刊上。   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存期限不少于 15 年。 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                        更新的招募说明书          第二十一部分 对基金份额持有东说念主的处事   基金料理东说念主承袭“基金份额持有东说念主利益彪昺日月”的筹画主见，约束完善客户处事体系。 基金料理东说念主承诺为客户提供以下处事，并将跟着业务发展和客户需求的变化，积极加多处事 内容，努力提高处事品性，为客户提供专科、节略、成全的全处所处事。   一、客户处事电话：   客户处事中心提供每周 7 天，每天 24 小时的自动语音处事，内容包括：基金净值查询、 账户信息查询、基金料理东说念主信息查询、基金信息查询等。   客户处事中心提供每周一至每周五，上昼 9：00～11:30，下昼 13:00～17：00 的东说念主工 电话磋议处事，投资者不错拨打 400-666-2186，通过该热线得回业务磋议、信息查询、建 议与投诉、信息定制、贵府修改、提取对账单等专项处事。   投资东说念主可通过客户留言处事将其疑问、建议及筹商表情见知基金料理东说念主客服中心，客服 中心将在两个职责日内给予回复。   二、订制对账单处事   投资者不错通过基金料理东说念主客户处事电话、电子邮箱、传真、信件等表情订制对账单服 务。基金料理东说念主在准确得回投资者邮寄地址、手机号码及电子邮箱的前提下，将为已订制账 单处事的投资者提供电子邮件、短信和纸质对账单：   电子对账单是通过电子邮件向基金份额持有东说念主提供交往对账的一种电子化的账单 款式。电子对账单的内容包括但不限于：期末基金余额、期末份额市值、期间交往明 细、分成信息等。基金料理东说念主在每季度收尾后10个职责日内向每位预留了有用电子邮箱 并顺利订制电子对账单处事的基金份额持有东说念主发送电子对账单。   短信对账单是通过手机短信向基金份额持有东说念主提供份额对账的一种电子化的账单款式。 短信对账单的内容包括但不限于：期末基金余额、期末份额市值等。基金料理东说念主在每季度结 束后 10 个职责日内向每位预留了有用手机号码并顺利定制短信对账单处事的基金份额持有 东说念主发送短信对账单。   纸质对账单（投资者提议需求后）是通过平信向基金份额持有东说念主提供份额对账的一种账 单款式。纸质对账单的内容包括但不限于：期末基金余额、期末份额市值、期间交往明细、 分成信息等。基金料理东说念主在每季度或年度收尾后的 15 个职责日内向预留了准确邮寄地址并 顺利订制纸质对账单处事的基金份额持有东说念主寄送纸质对账单。 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                       更新的招募说明书      投资者提议补寄需求后，基金料理东说念主将于 15 个职责日内安排寄出。      三、网站处事 等。 查询、交往查询、分成查询、分成表情查询等；同期投资东说念主还可通过“账户查询修改”、“查 询密码修改”自助修改基本信息及查询密码。 识及干系业务法则。      四、短信处事      若投资东说念主准确圆善地预留了手机号码，可得回免费手机短信处事，包括居品信息、基金 分成领导、公司最新公告等。未预留手机号码的投资东说念主可拨打客服电话或登录基金料理东说念主网 站添加后定制此项处事。      五、电子邮件处事      若投资者准确圆善地预留了电子邮箱地址，可得回免费电子邮件处事，包括居品信息、 公司最新公告等。未预留电子邮箱地址的投资者可拨打客服电话或登录基金料理东说念主网站添加 后订制此项处事。      六、客户建议、投诉处理      投资东说念主不错通过客服中心自动语音留言、客服中心东说念主工坐席、书信、传真等多种表情对 基金料理东说念主提议建议或投诉，客服中心将在两个职责日内给予回复。      七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领略的内容，请通过上述表情筹商基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面领略了本招募说明书。 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                        更新的招募说明书              第二十二部分      其它应裸露的事项      本基金的其他应裸露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息裸露办法》等干系法律律例规定的内容与款式进行裸露，并按照要求在证监会规定媒介上 公告。 序号               公告事项                   裸露日历       中航军民交融精选羼杂型证券投资基金更新的招募说明              书（2024 年第 1 号））       中航军民交融精选羼杂型证券投资基金基金居品贵府概                 要（更新）       中航军民交融精选羼杂型证券投资基金 2023 年第 4 季度                    申报       对于中航基金料理有限公司旗下部分居品加多销售机构                   的公告       对于中航基金料理有限公司旗下部分居品加多销售机构                   的公告       中航军民交融精选羼杂型证券投资基金 2023 年年度报                     告       中航军民交融精选羼杂型证券投资基金 2024 年第 1 季度                    申报       对于中航基金料理有限公司旗下部分居品加多销售机构                   的公告       对于中航基金料理有限公司旗下部分居品加多销售机构                   的公告       中航军民交融精选羼杂型证券投资基金基金居品贵府概                 要（更新）       中航基金料理有限公司对于调理旗下部分基金单笔最低              及最低持有份额的公告       中航军民交融精选羼杂型证券投资基金 2024 年第 2 季度                    申报       中航军民交融精选羼杂型证券投资基金 2024 年中期报                     告       对于中航军民交融精选羼杂型证券投资基金加多销售机                  构的公告       中航军民交融精选羼杂型证券投资基金 2024 年第 3 季度                    申报       中航基金料理有限公司对于旗下部分基金的销售机构由                  司的公告       中航基金料理有限公司对于旗下部分基金改聘管帐师事                  务所公告       中航基金料理有限公司对于隔断乾说念基金销售有限公司           办理本公司旗下基金销售业务的公告 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金          更新的招募说明书                  公告 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                      更新的招募说明书         第二十三部分 招募说明书存放及查阅表情   本招募说明书存放在基金料理东说念主办公场面、基金托管东说念主的住所，投资东说念主可在办公时辰免 费查阅，也可按工本费购买本招募说明书的复制件或复印件。投资东说念主按上述表情所得回的文 件或其复印件。基金料理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。   投资者还不错平直登录基金料理东说念主的网站（www.avicfund.cn）查阅和下载招募说明书。 中航军民交融精选羼杂型证券投资基金                 更新的招募说明书               第二十四部分 备查文献   以下备查文献存放在基金料理东说念主的办公场面，在办公时辰可供免费查阅。   （一）中国证监会准予中航军民交融精选羼杂型证券投资基金注册的文献   （二）《中航军民交融精选羼杂型证券投资基金基金合同》   （三）《中航军民交融精选羼杂型证券投资基金托管公约》   （四）基金料理东说念主业务经验批件、营业牌照和公司规定   （五）基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照   （六）对于央求召募合航军民交融精选羼杂型证券投资基金之法律见地书   存放地点：基金合同、托管公约存放在基金料理东说念主和基金托管东说念主处；其余备查文献存放 在基金料理东说念主处。   查阅表情：投资者可在营业时辰免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件。                                中航基金料理有限公司

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